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上海证券交易所证券投资基金上市规则是怎么样的？

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上海证券交易所证券投资基金上市规则是怎么样的？

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首席理财师

首席宫经理首席宫经理基金

帮助5万好评8.5万从业7年

基金的募集一般经过四个步骤，即申请、核准、发售、基金合同生效。
发行
基金的发行是指投资基金管理公司在基金发行申请经有关部门批准之后，将基金受
益凭证向个人投资者、机构投资者或向社会推销出去的经济活动。
基金的发行方式主要两种：
一是基金管理公司自行发行(直接销售方式)。基金的直接销售方式是指投资基金的股份不通过任何专门的销售组织而直接面向投资者销售。这是最简单的发行方式。在这种销售方式中，投资基金的股份按净资产价值出售，出价与报价相同，即所谓的不收费基金;
另一是通过承销机构代发行(包销方式)。在这种方式下，投资基金的大部分股份是通过经纪人包销的。也就是基金的承销人。我国的基金的销售大部分是这种方式。
在基金的分销渠道方面，目前最新的发展是银行和保险公司参与基金的分销业务。

发布于2018-11-16 10:49 北京

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资深程经理资深程经理基金

帮助4.7万好评8.8万从业10年

您好，目前存款利率下行是大势所趋，如何稳定增收成了我们每个理财小白的难题，以下是为理财新手优选的低风险理财，稳健低风险，在不同阶段抓住机会！

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首席福福经理首席福福经理股票

帮助10万+ 好评2131 从业8年

你好，你在交易所的官网就可以查看到，欢迎预约我开户，佣金可协商，在线一对一指导几分钟就可以搞定，后续终身服务！

发布于2019-3-28 10:56 杭州

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首席理财师首席理财师股票

帮助3.9万好评7.7万从业10年+

首发回答

基金管理人申请基金上市须向本所提交下列文件：

　　(一)上市申请书；

　　(二)上市公告书；

　　(三)批准设立和发行基金的文件；

　　(四)基金契约；

　　(五)基金托管协议；

　　(六)基金募集资金的验资报告；

　　(七)本所一至二名会员署名的上市推荐书；

　　(八)中国证监会和中国人民银行对基金托管人的审查批准文件；

　　(九)中国证监会批准基金管理人设立的文件；

　　(十)基金管理人注册登记的营业执照；

　　(十一)基金托管人注册登记的营业执照；

　　(十二)基金已全部托管的证明文件；

　　(十三)本所要求的其他文件。

发布于2018-11-16 10:45 上海

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祝经理祝经理股票

帮助7.6万好评8362 从业9年

具体的规则可以在上交所的官网上查看到了，祝您早日顺利。

发布于2020-5-13 13:34 成都

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毛顾问毛顾问股票

帮助10万+ 好评4212 从业6年

上海证券交易所证券投资基金上市规则是可以在交易所官网上查询的，

发布于2021-1-31 00:39 成都

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理财刘经理理财刘经理股票

帮助2.4万好评2.3万从业4年

您好，这个您可以到官网上查询公告喔，只要有股东账户您就可交易基金得喔，我司费率超优服务nice，线上开两融，欢迎咨询！！！

发布于2021-9-13 09:40 长沙

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一对一

资深陈顾问资深陈顾问股票

帮助10万+ 好评3051 从业8年

一是完善基金终止上市相关安排。首次明确了迷你基金终止上市的触发条件和处理程序，同时为保证基金终止上市业务的平稳实施，保障基金持有人利益，增加了终止上市观察期和持续的信息披露与风险提示公告要求，并引入分类监管的思路，对分级基金实施更严格的退市条件；

　　二是加强自律监管，防范基金风险。要求基金运作中出现异常情况的，基金管理人应当及时向上交所报告，采取有效措施进行处置；对违反规则的相关人员，增加自律监管措施；

　　三是加强投资者保护，完善投资者适当性安排。规定结构复杂、风险较高基金上市时应当有符合上交所规定的投资者适当性安排，基金管理人及会员应当加强上述基金的投资者保护和教育；

　　四是优化业务办理。简化基金上市申请材料，缩减上市申请的办理时限，大幅精简和优化信息披露章节的内容。

发布于2018-11-16 10:45 北京

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一对一

周经理- 周经理- 股票

帮助2.6万好评229 入驻6年

你在交易所的官网就可以查看到，希望对您有帮助，祝您投资顺利！

发布于2019-11-7 13:48 北京

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一对一

高级顾问杨高级顾问杨股票

帮助8万好评1274 从业10年+

您好，这个对于基金的交易是进行了规定的哦，欢迎交流。

发布于2020-4-9 14:53 北京

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一对一

首席林经理首席林经理股票

帮助8500 好评321 入驻8年

经中国证监会核准发售且基金合同生效；基金合同期限五年以上；基金募集金额不低于二亿元人民币；有经核准的基金管理人和基金托管人；本所要求的其他条件。

发布于2018-11-16 10:46 成都

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一对一

小杨经理小杨经理股票

帮助6850 好评599 入驻7年

第一章总则

　　第一条为规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）在上海证券交易所（以下简称本所）的上市和信息披露活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券投资基金法》《证券投资基金信息披露管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章及《上海证券交易所章程》，制定本规则。

　　第二条封闭式基金、开放式基金及其他运作方式基金的基金份额在本所上市（以下简称基金上市），适用本规则。

　　第三条基金管理人申请基金上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订基金上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

　　第四条本所为基金上市和信息披露提供服务，并依据有关法律、行政法规、部门规章和本规则，对其进行自律管理。

　　第五条本所不对上市基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同以及其他信息披露文件，自主判断基金的投资价值、做出投资决策，自行承担投资风险。

　　第六条基金管理人及本所会员应当加强对结构复杂、风险较高基金产品的投资者保护，通过各种渠道开展投资者教育工作，充分揭示相关风险，切实履行投资者适当性管理职责，引导投资者理性参与基金投资。

　　第二章基金上市

　　第七条基金在本所上市，应当符合下列条件：

　　（一）基金募集经中国证监会注册且基金合同生效；

　　（二）基金合同期限为5年以上；

　　（三）基金募集金额不低于2亿元人民币；

　　（四）基金份额持有人不少于1000人；

　　（五）本所要求的其他条件。

　　对于结构复杂、风险较高的基金，还应当有符合本所相关规定的投资者适当性管理安排。

　　第八条基金管理人申请基金上市，应当向本所提交下列文件：

　　（一）上市申请书；

　　（二）已发布的基金合同生效公告；

　　（三）上市交易公告书；

　　（四）本所要求的其他文件。

　　基金管理人应当保证向本所提交的基金上市申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第九条本所设立上市委员会对上市申请进行审议，作出独立的专业判断并形成审核意见。

　　本所在收到完备的上市申请文件后7个交易日内，依据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。出现本所认定不适宜上市情形的，本所对基金上市申请可以暂缓作出决定，或者作出不同意上市的决定。

　　第十条基金份额获准在本所上市的，基金管理人应当在基金上市日的3个交易日前，公开披露基金上市交易公告书。

　　基金上市交易公告书的内容和格式应当遵守中国证监会和本所的相关规定。

　　第十一条在本所上市的基金，应按本所规定缴纳上市费用。

　　第十二条基金管理人应当审慎勤勉、忠实尽责，持续开展上市基金的运作管理，保障基金合规运行，防范运作风险。

　　基金运作中出现异常情况，影响基金上市交易秩序的，基金管理人应当及时向本所报告，采取有效措施进行处置，并根据本所要求向市场公告。

　　第三章信息披露

　　第十三条基金份额在本所上市后，信息披露义务人应当按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所其他业务规则的相关规定，及时公开地披露基金信息。

　　第十四条基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人及其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则规定的自然人、法人和其他组织。

　　第十五条公开披露的基金信息包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则规定应予披露的有关信息。

　　第十六条本所对公开披露的基金信息进行事前核对或者事前登记、事后核对，对其内容的真实性、准确性和完整性不承担责任。

　　第十七条基金信息披露义务人应保证所披露基金信息的真实性、准确性和完整性，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第十八条信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。

　　第十九条基金信息披露义务人应当在规定时间内，依法在指定报刊和网站上披露信息，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

　　基金信息披露义务人披露信息前，应当按照本所要求及时将公告文稿报送本所，并保证在指定报刊或者网站上披露的文件与本所登记的内容一致。

　　第二十条信息披露义务人除依法在指定报刊及网站上披露信息外，还可以根据需要同时或随后在其他公共媒体披露该信息，但不同媒体上披露同一信息的内容应当一致。

　　第二十一条基金管理人、基金托管人应指定专人负责管理信息披露事务，办理与本所之间的信息披露事宜。

　　第四章停牌与复牌

　　第二十二条出现下列情况之一的，本所可以对基金的交易实施停牌及复牌：

　　（一）公共媒体出现或者市场上流传尚未披露的基金信息，可能对基金交易价格产生较大影响的，本所可以对该基金的交易实施停牌，至相关信息披露义务人作出公开说明或澄清公告当日复牌；

　　（二）交易出现异常波动的，本所可以对该基金的交易实施停牌，至相关信息披露义务人作出公告当日复牌；

　　（三）基金管理人申请基金停牌、复牌的；

　　（四）本所认为应当停牌、复牌的其他情形。

　　前款规定的公开说明或者公告日为非交易日的，则在公开说明或者公告日后的第一个交易日复牌。

　　第五章终止上市

　　第二十三条基金上市期间出现下列情形之一的，基金管理人应当及时向本所提交终止上市的申请，本所将终止基金上市：

　　（一）基金合同期限届满未获准续期的；

　　（二）基金份额持有人大会决定提前终止上市；

　　（三）基金合同约定的终止上市的其他情形；

　　（四）本所认为应当终止上市的其他情形。

　　第二十四条基金上市期间出现下列情形之一的，基金管理人应当及时向本所报告并发布终止上市风险提示公告，披露基金将终止上市及相关安排等事项，基金进入终止上市程序：

　　（一）分级基金基础份额和子份额持有人合计少于1000人或者规模合计低于5000万份，且在10个交易日内未消除的；

　　（二）除分级基金以外的其他基金持有人少于1000人，且在60个交易日内未消除的。

　　第二十五条基金出现下列情形之一的，基金管理人应当及时向本所报告并持续发布基金可能终止上市的风险提示公告，直至相关情形消除或者基金进入终止上市程序：

　　（一）分级基金基础份额和子份额持有人合计少于1100人或者规模合计低于5500万份；

　　（二）除分级基金以外的其他基金持有人少于1000人。

　　第二十六条基金管理人应当在发布终止上市风险提示公告后，及时制定基金终止上市实施方案，如转换基金类型、终止基金合同等，按照法定程序实施，并及时进行信息披露和风险提示，维护基金持有人的合法权益。

　　基金终止上市实施方案应当在发布风险提示公告后的90个交易日内完成，如涉及向中国证监会申请变更注册事项的，中国证监会审查的时间不计入前述期限内。

　　基金管理人应当在实施方案执行完毕后或期限届满时及时向本所提交终止上市的申请，基金将按规定被终止上市。

　　第二十七条基金管理人申请基金终止上市，应当向本所提供下列文件：

　　（一）终止上市申请书；

　　（二）终止上市公告；

　　（三）基金合同（如适用）；

　　（四）中国证监会准予基金变更注册的批复（如适用）；

　　（五）持有人大会决议生效公告（如适用）；

　　（六）本所要求的其他文件。

　　第二十八条本所上市委员会对基金终止上市事宜进行审议，作出独立的专业判断并形成审核意见。

　　基金管理人按本规则规定向本所提交终止上市申请的，本所在收到完备申请文件后15个交易日内，依据上市委员会意见作出是否同意终止上市的决定。

　　基金管理人应当在收到本所关于终止基金上市的决定后及时发布终止上市公告，披露终止上市的原因、日期及终止上市后相关安排等内容。

　　第二十九条基金管理人未按本规则规定向本所提交终止上市申请的，本所可在发现上述情形后决定终止基金上市。

　　第三十条本所会员应当在基金管理人按照本规则规定发布相关风险提示公告当日，或根据本所要求，通过电话、短信、微信、行情系统等多种渠道，及时向投资者警示风险。

　　第六章监管措施和纪律处分

　　第三十一条基金管理人、基金托管人及其相关人员违反本规则规定的，本所可以对其单处或者并处以下监管措施或者纪律处分：

　　（一）口头警示；

　　（二）书面警示；

　　（三）监管谈话；

　　（四）要求限期作出解释和说明；

　　（五）通报批评；

　　（六）公开谴责；

　　（七）本所规定的其他监管措施和纪律处分。

　　涉嫌违反法律、行政法规和部门规章的，本所提请中国证监会立案调查。

　　第七章附则

　　第三十二条本规则经本所理事会审议通过，并报中国证监会批准。

　　第三十三条本规则由本所负责解释。

　　第三十四条本规则自X年X月X日起施行。本所发布的《关于加强证券投资基金信息网上披露有关工作的通知》（上证上字〔2001〕104号）、《上海证券交易所证券投资基金上市规则（修订稿）》（上证债字〔2007〕62号）同时废止。

发布于2018-11-16 10:46 成都

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一对一

易经理易经理股票

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基金公司买卖股票的规则：1、申报价格交易所只接受会员的限价申报。2、报价单位不同的证券交易采用不同的计价单位。股票为"每股价格"，基金为"每份基金价格"，债券为"每百元面值的价格"，债券回购为"每百元资金到期年收益"。3

发布于2018-11-16 10:48 武汉

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胡胡股票

帮助7427 好评550 入驻7年

你好，你在交易所的官网就可以查看到，

发布于2018-11-16 10:48 成都

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章经理章经理股票

帮助10万+ 好评4666 从业7年

第一章总则

　　第一条为加强对证券投资基金(以下简称基金)上市和管理，规范基金交易行为，促进基金市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规、规章，制定本规则。

　　第二条本规则所称基金上市，是指封闭式基金经批准在上海证券交易所(以下简称本所)挂牌买卖。

　　第三条本规则所涉专门用语，用《证券投资基金管理暂行办法》。

　　第四条本所依据有关证券法律、法规、本规则和其他有关规定对上市基金进行监督。

　　第二章基金的上市条件

　　第五条申请上市的基金必须符合下列条件：

　　(一)经中国证监会批准设立并公开发行；

　　(二)基金存续期不少于5年；

　　(三)基金最低募集数额不少于人民币2亿元；

　　(四)基金持有人不少于1000人；

　　(五)有经审查批准的基金管理人和基金托管人；

　　(六)基金管理人、基金托管人有键全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范。

　　(七)本所要求的其他条件。

　　第三章基金的上市申请

　　第六条基金管理人申请基金上市，应完成下列准备工作：

　　(一)聘请有资格的会计师事务所对基金募集的资金进行验证，并出具验资报告；

　　(二)采用无纸化发行基金的，应完成其托管工作；采用有纸化发行基金的，须完成其实物凭证的分发及入库工作；

　　(三)应完成的其他准备工作。

　　第七条基金管理人申请基金上市须向本所提交下列文件：

　　(一)上市申请书；

　　(二)上市公告书；

　　(三)批准设立和发行基金的文件；

　　(四)基金契约；

　　(五)基金托管协议；

　　(六)基金募集资金的验资报告；

　　(七)本所一至二名会员署名的上市推荐书；

　　(八)中国证监会和中国人民银行对基金托管人的审查批准文件；

　　(九)中国证监会批准基金管理人设立的文件；

　　(十)基金管理人注册登记的营业执照；

　　(十一)基金托管人注册登记的营业执照；

发布于2018-11-16 10:52 杭州

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一对一

北经理北经理股票

帮助10万+ 好评1.1万从业8年

你好，1、从法理上来说，只是关系的界定，即符合10.1.5条的法人或组织就是上市公司的关联法人，无论关联法人的是否能够形成关联交易，是否能从关联交易中使“关联自然人”获利。因为本身关联交易就不一定是坏事，如果交易是正常的公允交易，交易就不是坏事。所以，上述条款只能是界定关系，并没有任何禁止，也就是说，从10.1.5条上来说，并没有对任何人产生什么不利影响，多界定一条，更宽泛地严格了关联法人的范围，对交易所来说，不是什么坏事，又不会对什么人产生影响。
2、有些企业是在将关联交易非关联化，更宽泛的界定关联关系只是为了防止上市公司将关联交易非关联化，因为关联交易每笔都要披露，都要履行程序才能签订合同，上市前部分“关联自然人”在公司内部进行的小动作只要剥离关系就可以不被关联交易制度监察到。10.1.5条给出的情况其实并不罕见。比如某上市公司主管技术的副总经理（关联自然人），凭借自己的技术，在公司外新设一个企业，由于怕被监管，所以自己不担任法人，而只担任一个副总经理，以便控制企业，其他职位全部交给自己的同学、朋友做虚职，这种情况，只要这位副总自己不说，调查只有到工商局才有可能查到该企业与公司之间的关系。而这位副总完全可以通过其对上市公司的技术控制，请自己投资的企业进行技术组转让、技术协助、工程承包等业务，从中赚取职务利益。

发布于2018-11-16 13:45 成都

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