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上海证券交易所证券投资基金上市规则是怎么样的？

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基金管理人申请基金上市须向本所提交下列文件：

　　(一)上市申请书；

　　(二)上市公告书；

　　(三)批准设立和发行基金的文件；

　　(四)基金契约；

　　(五)基金托管协议；

　　(六)基金募集资金的验资报告；

　　(七)本所一至二名会员署名的上市推荐书；

　　(八)中国证监会和中国人民银行对基金托管人的审查批准文件；

　　(九)中国证监会批准基金管理人设立的文件；

　　(十)基金管理人注册登记的营业执照；

　　(十一)基金托管人注册登记的营业执照；

　　(十二)基金已全部托管的证明文件；

　　(十三)本所要求的其他文件。

发布于2018-11-16 10:45 上海

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基金的募集一般经过四个步骤，即申请、核准、发售、基金合同生效。
发行
基金的发行是指投资基金管理公司在基金发行申请经有关部门批准之后，将基金受
益凭证向个人投资者、机构投资者或向社会推销出去的经济活动。
基金的发行方式主要两种：
一是基金管理公司自行发行(直接销售方式)。基金的直接销售方式是指投资基金的股份不通过任何专门的销售组织而直接面向投资者销售。这是最简单的发行方式。在这种销售方式中，投资基金的股份按净资产价值出售，出价与报价相同，即所谓的不收费基金;
另一是通过承销机构代发行(包销方式)。在这种方式下，投资基金的大部分股份是通过经纪人包销的。也就是基金的承销人。我国的基金的销售大部分是这种方式。
在基金的分销渠道方面，目前最新的发展是银行和保险公司参与基金的分销业务。

发布于2018-11-16 10:49 北京

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