创新业务试点范围扩大、配套细则完善

　　期货日报：作为行业自律组织，中国期货业协会在推动期货市场创新发展中发挥了重要作用。请您谈谈协会2014年的工作以及取得的成果。

　　刘志超：2014年，在行业创新发展的转折点和关键期，在中国证监会大力推进监管转型的总体思路下，协会以创新发展为工作主线，紧扣服务实体经济的总目标，加快自身转型发展，积极引领推动行业创新发展，发挥了应有的积极作用。

　　一是参与起草并落实《期货创新意见》，全力推动行业创新发展。积极稳妥推进风险管理公司业务试点，取消事前评估，加强事中事后监管，启动新一批试点报备工作，进一步扩大试点范围。截至2014年12月31日，已有33家期货公司的风险管理公司完成备案，总计注册资本35.7亿元，另有1家公司已提交备案申请，正在审核中。截至2014年三季度，风险管理公司新签署现货、远期、合作套保、期权等共计1149笔业务。积极推进期货公司资产管理业务，制定实施了《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》，降低了期货公司资产管理业务的准入门槛，扩大了试点范围，加强事中事后监管和投资者权益保护，特别是放开了期货资管“一对多”业务，充分发挥期货作为财富管理工具的功能作用。截至2014年12月30日，已有22家期货公司提交了“一对多”资管业务登记申请，其中7家已完成登记备案。协会还研究推动了场外市场建设和交易商试点，与中国证券业协会、中国证券投资基金业协会成立联合工作小组，制定并发布《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）》及补充协议等文件；起草场外商品衍生品定义文件、交易确认书，以及商品场外衍生品柜台业务试点方案；成立衍生品交易商委员会，研究制定衍生品交易商试点的相关自律规则、协议等文件。此外，还加大了对于创新型、国际化和后备人才等三类紧缺人才的培养力度。

　　二是以投资者保护为工作重点，切实强化了自律和服务。参与起草证券期货投资者适当性标准，制定《中国期货业协会调解规则》等4个办法，成立期货行业调解委员会，畅通投资者投诉渠道。大力推动行业诚信建设，成立诚信评价工作小组，研究制定《期货公司诚信评价指标体系》。推进期货市场信息系统建设，开展了2014年期货公司信息技术检查评级工作。

　　三是以落实监管转型为核心理念，积极推动协会自身发展。2014年协会顺利完成换届工作，进一步优化了协会工作机制。围绕《期货创新意见》落实，与有关部门建立定期沟通机制，加强对有关问题的协商沟通。制定《专业委员会管理办法》，成立经纪、资管等13个专业委员会，充分发挥行业智慧和参与热情，推动形成会员自我管理、自我约束的工作机制。