立即提问“ ”
提问
叩富问财 >30秒问财 > 股票 > 证券公司合规部门是负责哪些工作的?

证券公司

证券公司合规部门是负责哪些工作的?

叩富问财 浏览：5757 人 分享分享

注册 1分钟入驻>
共8个回答
默认排序 | 只看有赞
首发 觅庄擒妖
咨询TA
持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导

发布于2018-4-11 18:55 拉萨

赞
秒答
收藏 分享 追问
踩
举报
咨询TA
主要就是负责公司的运作要复合规定，祝你投资顺利

发布于2019-1-24 14:41 成都

赞
秒答
收藏 分享 追问
踩
举报
咨询TA
证券公司合规部门，熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。

发布于2019-4-5 00:30 拉萨

1
秒答
收藏 分享 追问
踩
举报
一对一
首发回答
证券公司的合规部门主要负责证券公司的风险监控和规范管理

发布于2014-5-29 16:25 深圳

赞
秒答
收藏 分享 追问
踩
举报
一对一
你好，合规部门是负责风险监控和规范管理的，是为了防止和处理公司或者从业人员违规行为的

发布于2014-5-30 10:14 杭州

赞
秒答
收藏 分享 追问
踩
举报
一对一
风险监控和规范管理是负责证券公司和规的主要部门。

发布于2014-11-22 21:45 郑州

1
秒答
收藏 分享 追问
踩
举报
一对一
你好，每个证券公司都有合规部门一般都是系统风控。

发布于2016-5-25 19:59 武汉

赞
秒答
收藏 分享 追问
踩
举报
一对一
你好，1.熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。2.了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。3.有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力。

发布于2019-4-3 15:03 成都

赞
秒答
收藏 分享 追问
踩
举报
问题没解决？向金牌答主提问， 最快30秒获得解答！ 立即提问
其他类似问题
期货公司合规部工作内容是什么？
哪个证券公司是合规的呢，可以说说吗
证券公司免5合规吗？怎么看呢？
证券公司合规部门是负责哪些工作的?
哪个证券公司的开户合规性最高？
所有的证券公司都是合规的吗
所有的证券公司都是合规的吗？
合规的证券公司有哪些，可以推荐下靠谱的吗
请问证券公司荐股是合规的吗
免5的证券公司好还是不免5的好？免5合规吗？

搜索更多类似问题 >

为您推荐 更多>
同城推荐
咨询我

程经理 在线

帮助6103 好评270

同城推荐
咨询我

银河资深顾问 在线

帮助7567 好评233

咨询我

彭经理 在线

帮助10万+ 好评8391

咨询我

祝经理 在线

帮助7.6万 好评8364

金牌答主

首席沈经理 股票

专注成就未来，专业成就品牌

112万+

电话咨询
同城推荐 更多>
  • 咨询

    好评 270 浏览量 1095万+

  • 咨询

    好评 233 浏览量 56万+

  • 咨询

    好评 5649 浏览量 1632万+

  1. 1
  2. 2
  3. 3
  4. 4
  5. 5
热议问题
相关文章
优选券商 更多>

长城证券

资金雄厚、安全可靠、新客服务
开户

东莞证券

行业一流上市券商
开户

国泰君安证券

历史悠久、持续领先的综合性券商龙头
开户

华西证券

新客理财力度大，每月多重福利享不停
开户

中银国际证券

中国银行旗下上市券商
开户

国金证券

市场口碑好、新客服务、品质服务
提问

国金证券

安全可靠、极速开户、市场口碑好
开户
回到顶部
关于叩富问财/ 股票开户/ 期货开户/ 期货答主/ 股票答主/ 保险答主/ 炒股大赛

理财有风险，投资需谨慎

免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>

App下载 商务合作 网站地图 最新内容 城市索引 全国答主排行 证券公司索引 期货公司索引

公众服务

微信服务，随时可得，扫码一键关注

叩富问财

问一问，财不偏
30秒问财/秒答

叩富网销学苑

网络获客培训
分享获客经验

叩富简投

模拟交易/有奖大赛
ai炒股机器人/炒股百宝箱

联系我们

客服热线：010-59490342

客服咨询

入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖炒股大赛咨询

意见反馈不良信息举报电话：010-59490342        举报微信：524272835        网站法律顾问       叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站     |     国家高新技术企业

ICP备案：京ICP备18019099号-3        增值电信业务经营许可证京B2-20241016        广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号        经营许可证编号：京B2-20190488        京公网安备：11010802032515号
叩富网版权所有 © 2007-2025