叩富问财 >30秒问财 > 股票 > 证券公司合规部门是负责哪些工作的?
证券公司合规部门是负责哪些工作的?
还有疑问，立即追问>

证券公司名单及排行

证券公司合规部门是负责哪些工作的?

叩富问财 浏览：7145 人 分享分享

注册 1分钟入驻>
共2个有赞回答
默认排序 | 只看有赞
首发 资深刘经理
问一问

首发回答
风险监控和规范管理是负责证券公司和规的主要部门。
发布于2014-11-22 21:45 郑州
1
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
问一问

证券公司合规部门，熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。
发布于2019-4-5 00:30 拉萨
1
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
   1665位专业经理在线
问题没解决？12353人选择一键咨询
99%用户选择 快速提问
其他类似问题
期货经营机构合规负责人任职需满足什么条件？
您好，期货经营机构合规负责人的任职需满足一系列要求，合规负责人主要负责对期货经营机构经营管理行为的合法合规性进行审查、监督和检查。从法规知识储备上看，合规负责人需要熟悉证券、期货法律、...
期货止损侠 159
免五合规吗？哪些证券公司还能偷偷给？
根据监管要求，A股交易佣金不足5元需按5元收取，免五是不合规的。目前证券开户的佣金能够跟客户经理协商降低的，每家券商都是有自己的优惠佣金政策的，其实差别还是很大的。您可以在开户前事先预...
资深小梦经理 4696
股票交易市场的融资融券业务具体是由证券公司的哪个部门负责的？
您好！融资利息一般是8.35%的费率。是需要去券商的营业部进行办理的，网上开户的佣金低一些。我司老上市公司您好！融资开户利息低的券商有：南京证券，国金证券、华泰证券等。计算交易的佣金：...
资深富经理 8605
申港证券正规吗？是合法合规公司吗？
申港证券是正规合法的公司。它于2016年获中国证监会批复设立，是国内首家根据CEPA协议设立的合资全牌照证券公司，由3家香港持牌金融机构、11家国内机构投资者共同发起设立。其经营范围涵...
资深张经理 9467
证券公司归哪个部门管?
您好，很高兴为您解答，证券公司归证监会管理，请问是有什么需求呢。VIP佣金开户渠道随时在线找我办理，无资金门槛，全国前十券商投资更安心，一对一专业开户服务包您满意的，祝您投资愉快！
首席柯顾问 27228
国内合法合规的证券公司都是那几个？，可以解读一下吗?谢谢
国内合法合规的证券公司包括中信证券、华泰证券、国泰君安、海通证券、广发证券等大型上市券商。这些公司均受中国证监会监管，业务范围涵盖股票、基金、债券、融资融券等。选择券商时，建议关注其资...
首席毛经理 1460
为您推荐
咨询我

资深黄经理 在线

帮助10万+ 好评2.3万

咨询我

王经理 在线

帮助10万+ 好评1.1万

咨询我

首席张经理 在线

帮助6444 好评18

咨询我

张经理 在线

帮助7.6万 好评552

金牌经理

华泰证券客服 证券经理

从业认证| 从业10年+

“价值2628元新客权益，等您来领!”

11887万+

电话咨询
同城推荐
  • 咨询

    从业认证| 从业3年

  • 咨询

    从业认证| 从业10年+

  • 咨询

    从业认证| 从业10年+

热议问题
相关文章
优选券商 更多>

银河证券

市场口碑好、安全可靠、新客服务
提问

银河证券

资金雄厚、实力认证、安全可靠
开户

国金证券

新客服务、品质服务、极速开户
开户

国金证券

新客服务、品质服务、安全可靠
开户

华泰证券

千万投资者之选，专业券商，品质服务
提问

国金证券

行业一流上市券商

开户

国金证券

品质服务、极速开户、资金雄厚
开户
回到顶部
关于叩富问财/ 股票开户/ 期货开户/ 基金开户/ 找期货经理/ 找证券经理

理财有风险，投资需谨慎

免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>

App下载 商务合作 网站地图 最新内容 城市索引 全国答主排行 证券公司索引 期货公司索引

公众服务

微信服务，随时可得，扫码一键关注

叩富问财

找经理问一问
专业解答少走弯路

叩富网销学苑

网络获客培训
分享获客经验

叩富简投

模拟交易/有奖大赛
让投资更简单

联系我们

客服热线：010-59490342

客服咨询

入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖
炒股大赛咨询

意见反馈不良信息举报电话：010-59490342        举报微信：524272835        网站法律顾问       叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站     |     国家高新技术企业

ICP备案：京ICP备18019099号-3      增值电信业务经营许可证京B2-20241016      广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号     经营许可证编号：京B2-20190488     京公网安备：11010802032515号
叩富网版权所有 © 2006-2026