华泰证券回应中融信托约谈:只留下合规部门认可的接入系统

发布时间:2015-9-11 07:17阅读:678

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华泰证券证券账户开户万一免五是合规且靠谱的吗?
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合规就是好像一个全公司的督导,主要是督促和监督公司员工,在业务上有没有违规,包括对内的自己的自身和对外的客户的服务和营销是否违规,就好像你是一个单位的公检法部门,平时的任务就是找出大家有没有违反各项法
闫文奇 6093
证券公司合规部门是负责哪些工作的?
证券公司的合规部门主要负责证券公司的风险监控和规范管理
觅庄擒妖 5657
信托归哪个部门监管?
你好,信托是受银监会的监管,更多问题可详询
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首席胡经理 101
证券账户是否定期更新合规报告和合规培训?
证券账户会定期更新合规报告和进行合规培训。首先,从合规报告的角度来看,证券行业受到严格的监管。证券公司作为证券账户的管理主体,需要按照监管要求定期编制合规报告。这些报告涵盖了对证券账户交易活动的全面审查,包括是否存在内幕交易、操纵市场、洗钱等违法违规行为的监测。一般是按季度或者年度进行更新。合规报告中会详细记录账户交易的合规情况,对发现的潜在风险点和不合规行为进行分析,并提出整改措施。这样的报告不仅是对监管部门的交代,也是证券公司自我监督、完善内部管理的重要工...
首席胡经理 95
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