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证券公司合规部门是负责哪些工作的?

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共8个回答
首发 闫文奇
咨询TA
负责证券公司日常展业行为规范管理，详询点击头像交流！！！股票开户，佣金低至.5

发布于2016-8-30 16:19 广州

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咨询TA
证券公司合规部门是负责工作，持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化

发布于2019-12-2 14:49 拉萨

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咨询TA
主要就是公司运营的规范性方面的欢迎咨询，佣金更低

发布于2021-2-25 15:18 成都

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一对一
首发回答
合规就是好像一个全公司的督导，主要是督促和监督公司员工，在业务上有没有违规，包括对内的自己的自身和对外的客户的服务和营销是否违规，就好像你是一个单位的公检法部门，平时的任务就是找出大家有没有违反各项法律规章制度，及时改正和预警！合规岗是经常要学习和考试的，因为各项政策法规都是在变动的！

发布于2014-12-18 23:48 北京

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一对一
您好。负责证券公司日常展业行为规范管理。

发布于2014-12-19 11:12 泉州

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一对一
你好，合规部门主要还是负责合规工作的，祝投资顺利。

发布于2018-3-1 15:25 成都

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一对一
合规专员-合规专员岗位职责/希望能帮你

发布于2018-3-29 13:16 成都

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一对一
你好，1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。2.负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

发布于2018-12-13 15:46 成都

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