证券公司是由谁哪个部门监管的

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证券公司是由谁哪个部门监管的

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首席赵经理

资深赵经理资深赵经理股票

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证券公司通常由金融监管机构监管，具体的监管机构可能因国家不同而有所不同。

在中国，证券公司由中国证券监督管理委员会（中国证监会）监管。中国证监会是中国的金融监管机构，负责监督和管理中国证券市场的运作。它的职责包括制定证券市场规则、审批证券公司的设立和运营、监督和检查证券公司的业务活动，以及保护投资者的权益等。

在美国，证券公司由美国证券交易委员会（SEC）监管。SEC是美国的金融监管机构，负责监督和管理美国证券市场的运作。它的职责类似于中国证监会，包括制定证券市场规则、审批证券公司的设立和运营、监督和检查证券公司的业务活动，以及保护投资者的权益等。

其他国家和地区也有类似的监管机构，负责监督和管理证券市场和证券公司的运作。这些机构的任务是确保市场的公平、透明和有效运作，保护投资者的权益，维护市场的稳定和健康发展。

发布于2023-7-7 09:55 杭州

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一对一

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帮助2297 好评124 从业10年+

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投资者你好，

我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构，简称证监会。根据《中华人民共和国证券法》第一百六十八条规定:国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场公开、公平、公正，防范系统性风险，维护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。
根据《中华人民共和国证券法》第一百六十九条规定:国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
（一）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案；
（二）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理；
（三）依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；
（四）依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施；
（五）依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露；
（六）依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督；
（七）依法监测并防范、处置证券市场风险；
（八）依法开展投资者教育；
（九）依法对证券违法行为进行查处；
（十）法律、行政法规规定的其他职责。

除此以外还有证券业协会，是行业自律组织。

发布于2022-9-20 15:25 上海

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首席赵经理首席赵经理股票

帮助4.9万好评5.6万从业10年+

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你好是由证监会监管的，证券公司都是在证监会有备案的

个人通过券商开户提交资料后都是通过证监会审核后才能完成的

1.找到专属的客户经理，通过专属链接识别后就可以看到证券公司名称和系统流程怎么操作

2.提交身份证正反面的信息，做风险测评，绑定银行卡，设置密码

3.提交开户申请

炒股需要不断的学习基础和专业知识，专业的服务可以让自己有更多捷径
一家佣金资费合适，服务好更专业的优质券商是不错的选择

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发布于2022-1-7 21:59 南京

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首席张经理首席张经理股票

帮助10万+ 好评1946 入驻6年

股票开户流程非常便捷建议考虑直接在手机办理巨低佣金的券商只需要成年，准备好身份证和银行卡就可以开户您可以选择上市证券公司费率比较低的

发布于2022-8-31 09:41 成都

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高级秦经理高级秦经理股票

帮助4.6万好评9.8万从业10年

您好，证券公司市场监管机构是国务院证券监督管理机构,简称证监会。证券监管机构是国家行政管理机构，是由国家或政府组建的对证券市场实施监督管理的主管机构。证券监管机构是指依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。如中国证券监督管理委员会。

1998年国务院机构改革之前，我国证券市场的政府主管机构既有证券专管机构又有证券监管机构。如国务院证券委就是证券专管机构，证券兼管机构则有国家计委、体改委、中国人民银行和财政部等国家机构。

中国证券监督管理委员会(下文简称“中国证监会”)及其派出机构，是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。

以上就是针对你问题“证券公司”看法以及回答，希望能对您有所帮助！有问题随时电话微信联系我，第一时间就解决您的问题。

发布于2023-7-17 16:09 广州

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张经理张经理股票

帮助10万+ 好评824 从业5年

证券公司通常由金融监管机构监管，具体的监管机构可能因国家不同而有所不同。在中国，证券公司由中国证券监督管理委员会（中国证监会）监管。中国证监会是中国的金融监管机构，负责监督和管理中国证券市场的运作。它的职责包括制定证券市场规则、审批证券公司的设立和运营、监督和检查证券公司的业务活动，以及保护投资者的权益等。

我们可以根据证券公司的实力，佣金，服务等方面去进行挑选，从而申请到一个比较合适的证券公司去开户。想要办理开户您可以通过线上客户经理给您申请开户，客户经理手中一般都是有低佣金开户渠道的，账户开通后还可以给您提供VIP专属服务。我司是排名靠前的大券商，专业为您的投资之路赋能，帮助更多小白用户了解更多投资知识！

发布于2024-1-11 15:15 上海

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张经理张经理股票

帮助5.4万好评432 入驻3年

证券公司目前主要监管机构是证监会，同时银监会和保监会是监管银行卡的，所以可能相关机构都会对券商有一个监管。

发布于2022-1-8 16:35 武汉

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黄经理黄经理股票

帮助10万+ 好评809 从业6年

您好，证券公司是由证监会监管的，手机开户流程简单，开户流程您随便找个客户经理就可以知道，或者在券商的官网下载或者在券商开户APP寻找，手续费贼低，我司交易软件流畅、速度快！随时解决疑问，贴心服务，保证不亏！

发布于2022-9-23 16:42 杭州

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资深柳经理资深柳经理股票

帮助10万+ 好评2.7万从业4年

你好，证券公司主要监管部门是证监会哦，不妨找我了解一下，若要找佣金便宜的券商，欢迎咨询我，欢迎在线交流！

发布于2023-7-7 09:14 西安

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你的客户经理你的客户经理股票

帮助4.1万好评3.3万从业3年

你好亲，证券公司是由中国证监会监管的。

中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

　　中国证监会设在北京，现设主席1名，副主席4名，驻证监会纪检监察组组长1名；会机关内设20个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

　　依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

　　(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

　　(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

　 (三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

　 (四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

　 (五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

　 (六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

　 (七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

　 (八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

　 (九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

　 (十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

　 (十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

　 (十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

　 (十三)承办国务院交办的其他事项。

以上内容就是您提出问题相关回答，希望对您有所帮助！

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发布于2023-7-7 13:28 福州

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资深肖经理资深肖经理股票

帮助10万+ 好评6399 从业8年

股票开户推荐选择规模......（该回答后续为相似内容，已被系统自动折叠）

发布于2024-3-13 14:43 成都

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一对一

易经理易经理股票

帮助720 从业9年知无不言

你好，归属证监会证监局管理，信息证监会都有备案的~

发布于2022-1-7 22:53 成都

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股票王顾问股票王顾问股票

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您好！中国证券监督管理委员会及其派出机构，是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。

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发布于2022-8-15 14:08 厦门

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