大有能源涉嫌欺诈发行被罚2360万

　　据每日经济新闻(博客,微博)消息 调查近两年的大有能源(600403,股吧)信披违规案尘埃落定。10月17日，上市公司公告了处罚结果，称收到证监会《行政处罚事先告知书》(以下简称《告知书》)。

　　大有能源被罚2360万

　　据证监会调查，2012年大有能源购买的资产中，采矿权这一核心资产实为青海木里煤业所有，而上市公司大股东义煤集团为顺利完成增发，经过一系列安排取得该采矿权生产经营证照。

　　此外在审核期间，义煤集团与青海木里煤业签署了《承诺函》，并在大有能源定向增发成功后，签署《采矿权转让协议》，将该采矿权又0元“归还”给青海木里煤业。对此，证监会表示“义煤集团作为大有能源的控股股东，策划并指使涉嫌欺诈发行行为。”

　　对于证监会《告知书》的内容，大有能源董秘办相关人士在接受记者采访时表示，当时此举为“应青海省煤田整合的政策要求的非市场 化交易”，而上述采矿权的实际控制人一直为上市公司所有。公开资料显示，天峻义海系大有能源的全资子公司。

　　除了涉嫌上述欺诈发行外，大有能源在2013年半年报中未披露天峻义海自2013年1月1日起不能独立对外销售煤炭，此举涉嫌信披违规。

　　还没收到最终处罚决定

　　《证券法》修订草案中对于欺诈发行处罚力度的加大，引发了大有能源投资者对“涉嫌欺诈发行”导致的退市风险的担忧。

　　大有能源董秘办相关人士在接受记者采访时表示，此次收到的《告知函》仅为事先告知，并非最终处罚决定，“证监会对上市公司退市有明确的规定，目前我们还没有在这些(退市)情况当中。”

　　上述董秘办人士还表示，此前矿区中的企业均采用前述的“腾挪采矿权”，大有能源作为上市公司才备受瞩目，“矿权实际控制人一直都是我们，没有发生过一天的变更。”

　　虽否认存在退市风险，但值得注意的是，受行业下行影响，以煤炭采掘销售、贸易为主业的大有能源今年业绩颇为惨淡，而此次被处以2360万元罚款无疑是雪上加霜。