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来自:股票

融资业务的现场检查内容?
检查券商风控执行、客户适当性管理、业务合规性、技术系统安全性等。

1个回答 1次浏览 2025-06-27 09:35 极速回答

来自:期货

期权业务的现场检查内容?
监管机构现场检查重点包括:投资者适当性管理执行情况;风险控制指标合规性;交易系统稳定性;客户资金与担保物管理等。

1个回答 1次浏览 2025-06-29 21:53 极速回答

来自:股票

两融业务的现场检查内容?
包括投资者适当性管理执行情况、保证金制度落实、风控系统有效性、客户资料合规性等。

1个回答 1次浏览 2025-06-30 22:05 极速回答

来自:股票

证券公司的合规检查频率和检查内容是怎样的?​
检查频率:日常检查:合规部门对公司日常业务活动进行持续监测和不定期抽查,及时发现和纠正潜在的合规问题,频率通常根据业务风险程度而定,对于高风险业务可能每周或每月进行检查。专项检查:针对...

1个回答 1次浏览 2025-05-28 09:34 极速回答

来自:其它

现在融资融券业务是必须在现场开立吗?
是必须在现场开立。需要日均资产达到五十万,并且去营业部开通的。满足以上条件,可以在证券公司开通融资融券账户。融资交易的费用需要根据资金量协商,我司两融的费用低至4.99

10个回答 456次浏览 2021-09-02 10:36 极速回答

来自:其他

融资融券业务为什么一定要现场办理
到现场办理,向您提示风险。办理两融的条件是资产日均50万,股票交易经验半年以上,到证券公司营业部现场开通。欢迎联系,全程协助办理融资融券。

14个回答 163次浏览 2020-08-16 15:24 极速回答

来自:股票、股票开户

融资功能业务的开户要求是什么,不去现场怎么办
您好,开通融资融券业务找客户经理是非常有必要的。客户经理熟悉各个券商的融资融券政策细节,能帮您快速筛选出适合您的券商。而且他们有调佣权限,可以协助您协商融资融券利率和佣金费率,比您自己...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 11:17 极速回答

来自:股票、股票开户

融资融券业务的开户要求是什么,不去现场怎么办
您好,融资融券的交易利率主要是在6%上下浮动的,两融利率并不是固定不变的,是可以依据券商的政策范围来进行调整的,线上券商的客户经理是有优惠权限的,开通低费用的融资融券账户需要他们的协助...

1个回答 1次浏览 2025-05-19 09:17 极速回答

来自:股票

如何应对监管部门对融资融券业务的检查和调整?
合规经营:证券公司应严格遵守监管部门的规定,建立健全内部管理制度和风险控制机制,确保融资融券业务的合规开展。配合检查:在监管部门进行检查时,证券公司应积极配合,提供真实、准确、完整的业...

1个回答 1次浏览 2025-04-21 08:39 极速回答

来自:股票、股票开户

融资融券业务的开户协议包括哪些内容?
融资融券开户协议包含多方面内容。首先是双方的基本信息,包括证券公司和投资者的名称、联系方式等。其次是关于融资融券业务规则的说明,如融资融券交易的操作流程,详细解释如何进行融资买入、融券...

1个回答 1次浏览 2025-01-06 19:43 极速回答

来自:股票

融资融券业务的客户服务包括哪些内容?
融资融券业务的客户服务包括多方面内容。一是业务咨询服务,为客户详细讲解融资融券的交易规则、风险特征、利率和费率情况等,解答客户对业务流程的疑问。二是账户管理服务,协助客户开通融资融券账...

1个回答 1次浏览 2024-12-31 09:54 极速回答

来自:股票

涉企行政检查的“五个严禁”“八个不得”具体内容是什么
“五个严禁”即严禁逐利检查、严禁干扰企业正常生产经营、严禁任性处罚企业、严禁下达检查指标、严禁变相检查。“八个不得”即不得接受被检查企业的任何馈赠等、不得参加被检查企业提供的宴请等活动...

1个回答 1次浏览 2025-01-04 17:37 极速回答

来自:股票

融资融券业务的风险揭示书主要包含哪些内容?​
提示融资融券交易具有普通证券交易的政策、市场等风险,以及特有的投资风险放大等风险。提示投资者了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。提示不能按约定期限清偿债务,或担保物价值与债...

1个回答 1次浏览 2025-05-14 18:25 极速回答

来自:股票

融资融券业务统计监测的主体是谁?监测内容有哪些?
监测主体:主要是中国证监会、证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司。中国证监会负责宏观层面的统计监测,证券交易所对交易环节数据进行监测,中国证券登记结算有限责任公司对证券登记存管和清...

1个回答 1次浏览 2025-04-11 13:09 极速回答

来自:股票

融资融券业务的风险揭示书包含哪些内容?
融资融券业务的风险揭示书主要包含以下内容:与普通证券交易共有的风险:如政策风险、市场风险、违约风险等。投资风险放大的风险:由于融资融券具有财务杠杆效应,可能导致亏损放大。强制平仓风险:...

1个回答 1次浏览 2024-12-23 16:49 极速回答

来自:股票

融资融券业务的风险揭示书有哪些重要内容?
融资融券业务的风险揭示书主要包括以下重要内容:1.政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等:揭示书会提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的这些风险,以及其特有的投资风险放大...

1个回答 1次浏览 2024-12-13 17:42 极速回答

来自:股票

科创板对上市公司的现场检查频率和重点是什么?
检查频率根据上市公司的风险状况等因素确定。重点关注公司的信息披露真实性、内部控制有效性、财务状况真实性、募集资金使用情况等。

1个回答 1次浏览 2025-06-18 16:08 极速回答

来自:股票

交易所对创业板企业的现场检查频率如何?
交易所会根据企业的具体情况、市场舆情等因素不定期进行现场检查,没有固定的频率。

1个回答 1次浏览 2025-05-29 15:49 极速回答

来自:股票

在什么情况下要对科创板拟上市企业进行现场检查?
您好,对科创板拟上市企业进行现场检查的情况现场检查对象由问题导向和随机抽取两种方式确定。问题导向企业由证监会和证券交易所相关审核或注册部门根据举报投诉情况、审核问询存疑事项等确定;随机...

1个回答 1次浏览 2025-05-27 18:45 极速回答

来自:基金

中国证监会将如何开展私募基金现场检查?
中国证监会及派出机构将定期和不定期对私募基金开展以问题为导向的现场检查,重点关注私募基金管理机构是否坚守“诚信守法、不变相公募、面向合格投资者募集资金”三条行业规范发展底线。...

1个回答 124次浏览 2021-02-25 13:33 极速回答

来自:基金

中国证监会将如何开展私募基金现场检查?
您好,为防范风险、打击以私募基金为名的各类非法集资,保护投资者合法权益,证监会将加强事中事后监管

4个回答 1128次浏览 2018-04-15 08:16 极速回答

来自:基金

中国证监会将如何开展私募基金现场检查?
您好,证监会携手央行强化监管,私募基金范围进一步拓展

10个回答 1419次浏览 2018-04-11 12:14 极速回答

来自:基金

中国证监会将如何开展私募基金现场检查?
你好,:证监会负责监管中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行

4个回答 2129次浏览 2018-04-07 13:16 极速回答

来自:期货

期货公司内部合规检查制度内容有哪些?
您好,期货公司内部合规检查制度内容:1、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;2、营业部岗位设置情况及人员资格情况;3、营业场所及设施合规情况;4、营业部内部控制制度执行情况;5、期...

1个回答 1次浏览 2024-08-06 14:36 极速回答

来自:外汇、外汇平台

外汇交易平台的监督和检查有哪些内容?
外汇交易平台的监督和检查内容涉及多个方面,以下是一些常见的内容:1.监管机构:外汇交易平台的监督和检查通常由相关的金融监管机构负责。这些监管机构会对外汇交易平台进行注册、监管和监督,确...

1个回答 524次浏览 2023-11-01 20:48 极速回答

来自:外汇、外汇平台

外汇交易平台的监督和检查有哪些内容?
外汇交易平台的监督和检查内容通常包括以下几个方面:1.合规性审查:监管机构会对外汇交易平台的合规性进行审查,包括平台是否获得了合法的经营许可证、是否遵守相关法规和规定等。监管机构会检查...

1个回答 1次浏览 2023-10-26 13:34 极速回答

来自:股票

融资融券业务一定要到营业部现场办理吗?
融资融券业务不一定要到营业部现场办理哦。现在很多券商都优化了流程,支持线上开通,不过具体要看券商的规定。部分环节可能需要配合视频双录或补充资料,但完全跑现场的情况已经很少了,大部分步骤...

1个回答 1次浏览 2025-06-23 11:02 极速回答

来自:股票、股票开户

资金较大办理融资功能业务的佣金是多少,需要去现场吗
资金较大办理融资功能业务的佣金在万三左右,利率在6%左右,都是可以协商的,不需要去现场,线上可以办理,开通融资融券账户可以在开户之前联系客户经理,告诉他您的综合需求,他们是可以根据您的...

1个回答 1次浏览 2025-05-16 17:11 极速回答

来自:股票

小白求问,融资融券业务是什么?可以不可以不去现场开通?
融资融券是从证券公司借钱和借券进行交易的,网上开户比较简单,APP里和赵客户经理即可办理,开户是需要本人进行办理的,带好储蓄银行卡和二代身份证就可以开户的,联系我低佣金开户,两融5.0

13个回答 1次浏览 2023-11-08 13:49 极速回答

来自:其它

来营业部现场办理融资融券业务,需要提前预约吗?需要准备些什么
你好,融资融券是需要满足条件,要得满足在20个交易日中日均资产50的前提,证券交易的时间必须得在半年及以上,在我司开户费率优惠,佣金在我们不亏钱的情况下,可以协商给到6以下,欢迎预约我协助您办理...

5个回答 1次浏览 2020-11-01 14:58 极速回答

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