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什么是证券公司的自营业务？存在哪些风险？

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什么是证券公司的自营业务？存在哪些风险？

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资深杨经理

资深杨经理股票

帮助9453 从业9年经验丰富

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定义：自营业务是证券公司用自有资金（如资本金、利润留存）投资证券市场，目的是获取投资收益。投资范围包括股票、债券、基金、期货、期权等。

主要风险：

市场风险：证券价格波动导致亏损（如股票暴跌、债券违约）。

流动性风险：持仓资产难以快速变现，影响资金周转（如冷门股票或高杠杆衍生品）。

信用风险：交易对手违约（如场外衍生品交易对手破产）。

操作风险：内部人员违规交易、系统故障（如 “乌龙指” 事件）。

合规风险：违反监管规定（如内幕交易、操纵市场），面临行政处罚。

发布于2025-5-28 08:47 武汉

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资深胡经理股票

帮助10万+ 好评1000 从业5年

定义：自营业务是证券公司用自有资金（如资本金、利润留存）投资证券市场，，低佣金账户是需要联系客户经理办理的，直接开户的话佣金一般默认万三左右，但是联系客户经理是可以谈到很低的。开户找我，只为开户完成业绩，给到您成本价低佣开户！！

发布于2025-5-28 09:42 广州

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资深吴经理股票

帮助1.7万好评674 从业9年

证券公司的自营业务，简单来说，就是证券公司用自己的资金和证券进行买卖交易，通过这种操作来获取收益。就像普通人自己炒股、买债券一样，只不过证券公司资金量大，操作更专业。

自营业务存在多种风险。市场风险是很常见的，证券市场的价格会受到宏观经济、政策、公司业绩等很多因素的影响而波动。如果市场行情不好，证券公司持有的证券价格下跌，就会面临损失。比如遇到股市熊市，股票价格普遍下跌，证券公司持有的股票资产就会贬值。

信用风险也不容忽视。当交易对手出现违约情况时，证券公司可能无法按时收回资金或证券，从而遭受损失。比如交易对手破产，无法履行合约。

还有操作风险，这主要是因为证券公司内部管理不善、操作流程失误等原因造成的。例如工作人员操作失误，下错单或者系统出现故障，都可能导致交易出现问题，给公司带来损失。

为了降低风险，证券公司需要建立完善的风险管理体系，密切关注市场动态，加强对交易对手的信用评估，同时提高内部管理水平和员工的专业素养。

发布于2025-6-6 14:52 广州