1、分拆:基金份额持有人将其持有的一定数量母基金的份额申请转换成一定比例份额的子基金A和子基金B的行为。2、合并:基金份额持有人将其持有的一定比例的子基金A和子基金B份额申请配对转换成一定数量母基金份额的行为。因为分级基金的份额配对转换业务通过深交所的深证通FDEP盘后业务平台消息传输系统进行,所以中登公司和深交所也将该业务称为“基金盘后业务”。份额配对转换业务办理规则 1、投资者以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司A股账户或证券投资基金账户(以下简称“深A证券账户”)申报份额配对转换业务中的“分拆”或“合并”指令,申报前需备足对价,即投资者提出“合并”申请时,其所申报的深A证券账户上须有足够的、可交易的子基金份额;投资者提出“分拆”申请时,其所申报的深A证券账户上须有足够的、可交易的母基金份额。
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2、投资者通过业务办理机构提出份额配对转换申请的,统一以母基金的交易代码作为申请指令的证券代码,以份额为单位进行“合并”或“分拆”申报。 3、“合并”或“分拆”每笔申请的份额数必须是偶数,并且,投资者在业务办理机构提交的每笔申请份额不得低于1000份。 基金管理人可根据市场情况调整“合并”或“分拆”每笔申报的最低份额数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照有关规定进行公告。 4、办理份额配对转换业务的深圳证券交易所会员单位应对投资者每笔“分拆”或“合并”申请的可用份额数量进行检查并对相应基金份额进行预冻结。 5、在交易时间内,份额配对转换业务办理机构通过深证通FDEP消息传输系统将份额配对转换申报指令发送给中国证券登记结算有限责任公司的基金业务系统。正常情况下,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在T日收市后对投资者T日交易时间内提交的份额配对转换业务申请进行有效性确认,并进行份额变更处理,办理转出基金份额的扣除以及转入基金份额的登记。自T+1日起(包括该日)投资者可查询基金份额配对转换的成交情况。 6、投资者T日提出的M份份额“分拆”申请被确认成功后,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将在投资者所申报的深A证券账户上扣减M份母基金,同时增加相应比例份子基金A与相应比例份子基金B。正常情况下,自T+1日(含该日)起新增的子基金A与子基金B基金份额可进行交易。 7、投资者T日提出的N份份额“合并”申请被确认成功后,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将在投资者所申报的深A证券账户上扣减相应比例份子基金A和相应比例份子基金B,同时增加N份母基金。正常情况下,自T+1日(含该日)起新增的母基金基金份额可进行交易。 8、份额配对转换目前只开通“场内份额配对转换成场内份额”的转换模式,母基金的场外份额如需申请进行"分拆",须跨系统转登记为母基金的场内份额后方可进行。 本公司今后若增加开通“场内份额配对转换场外份额”或“场外份额配对转换场内份额”等其它模式的基金份额配对转换业务,将按规定在指定媒体上刊登公告。 9、投资者提出的份额配对转换申请,在当日交易时间结束前可以撤销,交易时间结束后不得撤销。 10、投资者提交申请“合并”或“分拆”的基金份额在当日撤销申请前不能
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再进行卖出或赎回等交易。 11、基金管理人、中国证券登记结算有限责任公司可视情况对上述分级基金份额配对转换规定作出调整,基金管理人按规定在至少一家中国证监会指定媒体和基金管理人网站公告。投资者应遵循届时发布的相关业务规则进行操作。 五、份额配对转换的业务办理费用 投资者申请办理份额配对转换业务时,份额配对转换业务办理机构暂不收取业务办理费用。
发布于2020-12-8 13:22 杭州
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