股票开户、融资融券开户和量化交易在岳阳市的相关法律法规有哪些?
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股票开户、融资融券开户和量化交易在岳阳市的相关法律法规有哪些?

叩富问财 浏览:496 人 分享分享

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股票开户、融资融券开户和量化交易在岳阳市需遵循的法律法规主要如下: 

股票开户


《中华人民共和国民法典》:涉及自然人的民事行为能力等规定,确保年满 18 周岁、具备完全民事行为能力的投资者才能独立开设股票账户。
《中华人民共和国证券法》:规定了证券交易的基本规则和原则,包括投资者开户交易需遵守的公平、公正、公开原则等。
《证券登记结算管理办法》:对证券账户的开立、管理等作出规定,保障股票开户及后续交易结算的安全和规范。 

融资融券开户


《中华人民共和国证券法》:确立了融资融券的法律地位。
《证券公司监督管理条例》:对证券公司从事融资融券业务作出了原则性规定。
《证券公司融资融券业务管理办法》:对证券公司开展融资融券业务涉及的业务许可、担保物、风险管理和监督管理等方面进行了原则性规定。
《转融通业务监督管理试行办法》:对转融通业务进行了具体规定。
《证券公司融资融券业务内部控制指引》:对证券公司融资融券业务的内部控制提出了具体要求。
《融资融券合同必备条款》:对融资融券合同的内容进行了规范。
《融资融券交易风险揭示书必备条款》:要求证券公司向投资者充分揭示融资融券交易的风险。
沪深证券交易所的《融资融券交易实施细则》:对融资融券交易的流程、标的证券与担保物的管理等方面作出了具体规定。
证券登记结算公司的《融资融券登记结算业务实施细则》:对融资融券交易有关的证券划转和资金划转等情况进行监督。
证券金融公司的《融资融券业务统计与监控规则(试行)》:对融资融券业务的统计和风险监测监控进行了规定。 

量化交易


《中华人民共和国证券法》:禁止利用量化交易进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
《证券市场程序化交易管理规定(试行)》:是国内首个针对量化交易的法规,明确要求程序化交易投资者需 “先报告、后交易”,并规定了详细的报告内容,包括账户信息、资金信息、交易策略等。
沪深证券交易所的交易规则和监管指引:如对量化交易的申报速率、撤单频率等进行限制,对瞬时申报速率异常、频繁瞬时撤单、频繁拉抬打压、短时间大额成交等异常交易行为进行重点监控。

发布于2025-2-2 18:27 杭州

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