量化交易策略在岳阳市需要向监管部门备案吗?

叩富问财 浏览:85 人 分享分享

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在岳阳市进行量化交易策略是需要向监管部门报告相关信息的。依据《证券市场程序化交易管理规定(试行)》,具体要求如下:


报告主体
私募基金管理人、合格境外投资者等证券公司的客户。
从事自营、做市交易或者资产管理等业务的证券公司。
使用证券交易所交易单元进行交易的公募基金管理人、保险机构等其他机构。
证券交易所认定的其他投资者。


报告内容
账户基本信息,包括投资者名称、证券账户代码、指定交易或托管的证券公司、产品管理人等。
账户资金信息,包括账户的资金规模及来源,杠杆资金规模及来源、杠杆率等。
交易信息,包括交易策略类型及主要内容、交易指令执行方式、最高申报速率、单日最高申报笔数等。
交易软件信息,包括软件名称及版本号、开发主体等。
证券交易所规定的其他信息,包括证券公司、投资者联络人及联系方式等。


报告路径
首次进行程序化交易前,会员客户应当向会员报告;使用交易单元的机构应当直接向交易所报告。
沪深股通投资者应当向香港经纪商报告,并经由香港证券交易所提供给沪深交易所。


变更报告:报告信息发生重大变更的,应当在规定时限内履行变更报告义务。

发布于2025-1-31 12:38 北京

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