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独立交易单元账户（以下简称“交易单元”）是证券公司向交易所申请设立的，用于参与证券交易并接受监管及服务的基本业务单位，代表实际交易权限。交易单元可以配置子账户，这些子账户在一定程度上受到主账户的控制和管理。以下是一些关键点：
1.控制关系：根据《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》第十七条，交易参与人应当制定有关交易单元的日常管理、运行维护和风险监控的规章制度，并分别通过专门的内设机构进行管理。这意味着主账户需要对子账户进行管理和监控，确保合规性和风险控制。
2.管理职责：母管理人（主账户）负责投资决策及交易执行、子管理人选聘及更换、组合动态调整、估值核算、整体合规风控等；子管理人（子账户）负责子资产单元的投资管理、重大事项报告等。
3.账户隔离：证券公司的集合资产管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，除非有充分证据证明已依法实现有效隔离。这表明子账户需要与主账户在操作上保持一定的独立性，以避免利益冲突和内幕交易。
4.账户开立：资产托管机构应为每个集合计划开立专门的资金账户和证券账户，且账户名称应体现集合资产管理计划的特定身份。
5.费用：独立交易单元账户（交易单元）的年使用费为32万人民币（包含深圳、上海证券交易市场），单个客户独享一条专用通道。
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发布于2024-10-27 13:21 北京
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