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您好，这种情况国家是不允许的，一旦推荐的股票使投资者损失严重，结果就会很麻烦，很可能会被告上法庭。未经国务院证券监督管理机构批准的非法经营证券理财行为的一类，构成诈骗罪的，将受到刑事制裁。
出现下面七种情况，说明投顾公司在业务开展过程中存在不合规：
1、对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传及承诺保证收益；
2、部分营销人员在不具备证券投资顾问资格的情况下向客户提供证券投资建议；
3、在提供投资顾问服务时引用信息或资料时未标明出处和著作权人，未说明引用证券研究报告的发布人、发布时间；
4、未及时报告业务场所变化情况；
5、提供证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息；
6、内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全；
7、业务推广、服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足。
投资很简单，专业的事情交给专业的人做，我司上市公司，百人投研团队，点击右上角添加微信，一对一免费服务。
发布于2023-9-23 11:21 北京
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