注意事项

（一）期货公司以及IB资格营业部不得受理以下单位或个人开户申请

①国家机关和事业单位；

②中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员及其配偶；

③证券、期货市场禁止进入者；

④未能提供开户证明材料的单位和个人；

⑤无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；

⑥期货公司的工作人员及其配偶；

⑦证券公司从事中间介绍业务的工作人员；

⑧因异常交易行为而被禁止开户的单位或个人；

⑨被纳入国家有权机关发布的反洗钱或反恐怖融资监控名单的单位或个人；

⑩国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

（二）客户临柜申请开立商品期货账户，需要具备以下开户条件：

①符合国家法规和政策规定的入市交易资格；

②有从事交易必须的资金或资产；

③有良好的信誉；

④申请开立期货账户的个人须是年满18周岁并具有完全民事行为能力的中国公民。

（三）开户（商品期货）所需客户资料

个人客户

①中华人民共和国居民身份证；

②工商银行、农业银行、建设银行、交通银行、中国银行5家银行中至少1家或多家的同名银行卡；

③指定指令下达人（如有）、资金调拨人（如有）、结算单确认人（如有）的身份证明文件。

机构客户

①中国法人资格或者其他经济组织的注册登记或批准成立的合法证件及其最新年检证明：

客户为企业法人的,应提供工商行政管理部门核发的营业执照副本；

客户为其他经济组织的,应提供有关部门批准或登记成立的有关文件；

②组织机构代码证（副本）及最新年检证明；

③国家或地方税务部门年检合格的税务登记证（副本）；

④法人或其他经济组织的银行账户证明文件；

⑤法定代表人或其他经济组织负责人的身份证明文件；开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人中华人民共和国居民身份证；

⑥授权委托书（期货公司存留原件）；

⑦法定代表人或负责人证明书（期货公司存留原件）。

（四）客户申请开立股指期货账户，须已在我司开立商品期货账户或满足上述开户条件，且同时满足以下条件：

个人客户

①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

②具备股指期货基础知识，通过相关测试；

③具有至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录；

④通过股指期货投资者适当性综合评估（如表一）；

⑤不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

机构客户

①申请开通股指期货交易权限的一般法人或其他经济组织净资产不低于人民币100万元；

②申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

③具有相应的决策机制和操作流程--决策机制应包括决策的主体与决策的程序，操作流程应明确业务、岗位职责以及相应的制衡机制；

④相关业务人员通过股指期货基础知识相关测试；

⑤具有至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录；

⑥不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形；

⑦申请开通股指期货交易权限的特殊法人还需通过相关监管机构、主管机关的批准。

表1：股指期货投资者适当性综合评估证明材料明细表

                        表一

（五）除了上述客户资料以外，需在开户现场采集客户影像资料

①个人客户：开户人头部正面照、身份证正反面扫描件；指定指令下达人（如有）、资金调拨人（如有）、结算单确认人（如有）的头部正面照、身份证正反面扫描件；申请开通股指期货交易权限的客户还需按股指期货投资者适当性要求扫描学历或学位证明、财务状况证明、诚信状况证明等资料

②机构客户：开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件；法定代表人身份证明文件扫描；指定指令下达人、资金调拨人、结算单确认人的头部正面照、身份证正反面扫描件；营业执照（副本）组织机构代码证、税务登记证（国税或地税）、银行账户证明文件的扫描件。

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