中金所7月处理自成交超限行为3起
发布时间:2026-8-24 17:13阅读:78
本报讯8月21日,中金所公布2026年7月采取自律监管措施情况。
7月,中金所处理自成交超限行为3起,频繁报撤单超限行为5起,大额报撤单超限行为2起,实际控制关系账户合并持仓超限行为1起,共涉及客户33名;对26名客户采取限制开仓措施,对7名客户所在会员采取电话提示措施。处理违反交易限额行为47起,对涉及的192名客户采取限制开仓措施。处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为3起,对涉及的3名客户采取限期调整、要求报告情况等措施。处理违规线索2起,对1起违规案件中的1名客户采取通报批评、限制开仓的纪律处分措施,对3名客户采取警告、限制开仓的纪律处分措施,对3名客户采取通报批评的纪律处分措施,并将处理结果计入资本市场诚信信息数据库;对1起违规线索中的5名客户采取限制开仓的自律管理措施。(齐宣)
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