苹果期货交割流程介绍
发布时间:2024-4-1 14:56阅读:191
编辑:宁证期货房俊
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苹果期货实物交割沿用“三日交割法”,滚动交割和集中交割相结合,与郑商所大多数品种保持一致,在交割月的连续三个交易日完成,分别称为第一交割日、第二交割日、第三交割日。滚动交割是指交割月第一个交易日至最后交易日的前一交易日,由卖方提出交割申请,并由交易所组织配对双方在规定时间内完成的交割。集中交割是指在合约最后交易日闭市后,交易所组织所有未平仓合约持有者进行的交割。
1.滚动交割流程
自进入交割月第一个交易日起至最后交易日的前一交易日,持有交割月合约且持有标准仓单或车(船) 板交割货物的卖方会员可在每个交易日下午2时30分之前,通过会员服务系统提出交割申请。
卖方提出交割申请后即为滚动交割的第一交割日, 如果卖方提出标准仓单交割申请时,应同时提交相应的标准仓单信息;如果卖方提出车(船)板交割申请时,应同时提交相应的拟交割货物信息,包括:品种、果径、等级、质量容许度、数量、交割计价点等。
买方会员在会员服务系统响应卖方会员的交割申请。买方会员响应的,即视为确认,买卖双方均不得撤销。未得到买方会员响应的,卖方会员可于申请当日下午2时30分之前撤销交割申请。对于得到买方会员响应的交割申请,交易所依据买卖双方相对应的持仓量、买卖双方确认申请量和卖方持有标准仓单量,取最小数进行配对。对于未得到买方会员响应的交割申请,交易所通过计算机系统,先按照“建仓时间最早的法人持仓优先”原则,确定参与配对的买方持仓后,由计算机系统按先车(船) 板后仓单的原则予以配对,即如果卖方会员提出交割申请且并未撤销,则第一交割日即可完成配对。
最后交易日闭市前,对于同一会员同一交易编码客户所持有的该交割月买卖持仓,若客户未提出不自动平仓申请,最后交易日闭市后,其相对应部分买卖持仓由计算机自动平仓,平仓价按当日结算价计算。其他未平仓合约,一律视为交割合约。
最后交易日闭市前,卖方将拟进行集中交割的仓单数量提交至交易所,交易所按照卖方提交的拟集中交割的仓单数量释放卖方保证金。卖方未在规定时间内提交仓单数量的,不释放卖方保证金。
2.集中交割流程
(1) 第一交割日
最后交易日后的第一个交易日,卖方公布交割信息。卖方未公布车(船)板交割货物信息的,交易所按标准仓单交割对待。
(2) 第二交割日(配对日)
买方挑选卖方公布的交割信息。买方挑选卖方标准仓单及车(船)板交割的总数量不超过卖方该合约的持仓量。卖方公布的、但未被买方选中的车(船)板交割,仍按照车(船)板交割方式进行配对。当日结算后,买卖双方通过交易所会员服务系统收取《交割通知单》。
当日结算时,仓单或者车(船)板交割的,交易所按照买卖双方确认结果进行配对;其他仍未配对的未平仓持仓,由计算机按先车(船)板后仓单,再按数量取整、最少配对数原则予以配对。
(3)第三交割日
交易所对买卖双方进行交割结算。配对后,标准仓单交割的,卖方相应的标准仓单予以冻结,相应的保证金予以释放。车(船)板或交割的,卖方保证金不予释放。
交割关系一经确定,买卖双方不得擅自调整或者变更。会员对《交割通知单》有异议的,应在第三交割日上午9时之前以书面形式通知交易所;规定时间内没有提出异议的,视为对《交割通知单》的认可。
3.交割结算流程
(1)标准仓单交割结算流程
第三交割日上午9时之前,买方会员应当将尚欠货款划入交易所账户,卖方会员应当持有可流通的标准仓单。交易所结算部门为买卖双方办理交割结算手续,买卖双方在《交割通知单》注明的时间通过交易所会员服务系统查收交割结算结果,同时,买方会员把客户名称和税务登记证号等事项提供给卖方会员。
交易所收取买方会员全额货款后,于第三交割日将全额货款的80%划转给卖方会员,同时将卖方会员的仓单交付买方会员。余款在买方会员确认收到卖方会员转交的增值税专用发票时结清。
(2)车(船)板交割结算流程
第三交割日上午9时之前,买方会员应当将100%贷款(不含买方保证金)划入交易所账户。买卖双方自第三交割日后规定时间,对车(船)板交割货物的交收事宜进行协商,办理交收。
配对后至最后交货日次日,交易所按双方确认情况进行结算。委托交易所结算的,全部货物交收完毕后,买方或者卖方-次性提交此次交割货物数量、质量、增值税发票流转及应划转货款等信息,对方应在当日内进行确认,若有异议,应在提交信息之日起(含该日)三个交易日内提供有效证明。逾期未提交有效证明的,系统将按照发起方提交的信息自动确认。交易所按双方确认结果进行资金划转、释放买卖双方的剩余资金。不委托交易所结算的,交易所退还买卖双方交易保证金和买方货款。买卖双方终止交割。
(3)交割结算价
滚动交割的交割结算价为期货合约配对日(含该日) 前10个交易日交易结算价的算术平均价。集中交割的交割结算价为期货合约最后交易日(含该日)前10交易日交易结算价的算术平均价。
温馨提示:投资有风险,选择需谨慎。