近日，某上市公司发布违规减持致歉公告，由于公司高管配偶对相关法律法规的不了解，在公司年报披露前违规减持公司股票2000股。

类似案例，实在是太多了。

根据交易所、证监会、地方证监局等对外公开数据统计，2016-2020年期间，中国资本市场累计违规案例9084例，涉及上市公司、董事、大股东的处罚案例达3620人次，因股票交易产生的罚金累计达115.94亿元且复合增长率高达53%。

为何会有如此之多的违规情况？

一、证券交易涉及的法律法规数量繁多且更新频繁，最强大脑也难以一一牢记。

目前我国已经形成了包括《公司法》、《证券法》等国家法律、证监会的部门规章和规范性文件以及证券交易所自律规则在内的一整套涉及各层级的规则体系，截至2021年3月，其中涉及证券交易类的高达24个，答记者问6个，分散于各类法律法规、部门规章、业务规则等，且更新频繁，仅凭人工记忆难以胜任。

二、证券交易涉及的违规类型众多：

上市公司股东、董监高及其亲属，在证券交易过程中，面临各类违规风险，违规类型众多，高达至少34条，且每一条的具体规定都比较复杂。根据交易市场不同、所属板块不同、主体不同，则规定各有不同，操作不当，可能触发证券交易违规。

证券交易违规成本大幅度提高：

近两年来，随着中国资本市场不断深化改革，监管机构对于上市公司、控股股东、实际控制人以及董监高及其亲属的监管日趋严格，上述人员在上市前、上市中以及上市后都将面临各类潜在的合法合规风险。2020年3月正式施行的新《证券法》对于欺诈发行行为，原来最高处募集资金5%的罚款，现最高罚款提高至募集资金的100%，对于上市公司信息披露违法，信息披露违规，最高罚金从60万提高至1000万。

证券交易违规风险规避，我们为您分忧：

针对上市公司、控股股东、实际控制人、董监高及其亲属等高净值客户的专业咨询需求，我们提出合规智能算法+专家团队的综合解决方案，将各类法律、法规及监管规则形成34个智能算法，并根据客户所在上市公司板块、股东持股比例、股东类型、股东任职情况、股东交易流水等条件，在其交易股票前进行前置算法判断，识别出客户账户涉及的信息披露违规、短线交易、敏感期交易、权益变动违规等证券交易违规事项，并在客户交易前通过交易弹窗进行合规风险提醒。

这套针对上市公司、控股股东、实际控制人以及董监高的智能系统能够在一定程度上帮助高客股东客户降低交易合规的潜在风险。同时，该系统能够在股票托管阶段、员工持股平台解散后等业务场景为上市公司、控股股东、实际控制人、董监高及其亲属等高净值客户提供更加全面、多元的服务。

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