上海市金融工作局局长解冬：科创板有力促进科创中心与金融中心的联动发展

作为中国资本市场改革的“试验田”，科创板开市即将届满一周年。期间，我们有幸见证了许多企业科创板IPO的荣耀时刻。其中，上海无疑是个“重磅词”——诸如中微公司(688012,股吧)、沪硅产业、中芯国际等硬科技公司登陆科创板。

站在一周年的时点上，当我们回望过去，感悟到的是改革之心，看到的是探索之路；而当我们畅想未来，所期待的则是更多的制度突破与创新。作为科创板的重要推动力量，上海正在做怎样的思考？

科创板开市一周年之际，上海市金融工作局局长解冬接受了界面·财联社、《科创板日报》记者的专访。解冬表示，“希望国家相关部门给予更多指导和支持，推动科创板加快关键制度创新，尽快形成一定规模，支持科创板在深化我国资本市场改革和服务上海科创中心建设中发挥更大作用。”

以下为访谈内容：

300余家企业纳入重点培育对象

记者：科创板发展至今，上海市金融工作局在对接科创板、服务科技企业方面做了哪些支持工作？取得了哪些成果？哪些成果对其他区域具有可复制性？

解冬：上海市金融工作局充分发挥服务协调作用，推动设立科创板，助力科创企业做好对接。

科创板开市至今，创造了资本市场多个第一，发挥了科创板试验田的制度创新效应。其中，首家同股不同权的上市企业优刻得，首家A+H的生物医药上市企业昊海生科，首家带期权上市的企业沪硅产业都是来自上海的。

具体来说，上海市金融工作局所做的工作有：

一是配合上交所搭建并完善“四梁八柱”市场制度。上海市金融工作局会同有关部门加强调研分析，收集汇总企业诉求，及时反馈降低红筹企业回归上市门槛等问题。

二是研究出台“浦江之光”行动计划。2019年7月31日，上海市发布了市金融工作局牵头起草的《关于着力发挥资本市场作用 促进本市科创企业高质量发展的实施意见》（下称“浦江之光”行动），制定任务分工表，提出18项举措78项任务。

三是着力建设科创“企业库”。在市经济信息化委“改制上市培育企业库”、市科委“科创培育库”基础上，汇总形成全市企业库。

四是牵头编制科创板政策汇编和办事指南（2019年版）。上海市金融工作局牵头梳理汇总相关部门和各区相关政策，形成“浦江之光”行动政策汇编和办事指南（2019年版），于3月30日正式对外发布，后续每年度升级改版一次。

五是对重点企业开展“一对一”贴身服务。上海市金融工作局会同市经济信息化委、市科委、上海证监局、上海科创办和有关区政府通过走访座谈、视频连线、电话沟通等方式摸清企业上市难点症结，开展“一对一”贴身服务。

在服务科创企业方面，相关工作经验有：

1、注重政策引导作用，制定市级层面的 “浦江之光”行动计划；

2、注重加强工作合力，完善部门联动、市区协同的协调推进机制；

3、注重供需精准对接，分别搭建科创企业、政策工具两个资源库；

4、注重前移服务触角，聚焦科创企业成长的全生命周期，在创新孵化、成果转化、股改规范、挂牌上市、能级提升等关键环节精准发力；

5、注重构建生态体系，集聚金融市场、股权投资、长期资金、中介机构等全产业链要素。

记者：从目前摸底情况来看，上海地区未来2-3年内预备赴科创板IPO的企业数量、类型分别是什么？

解冬：目前，上海高新技术企业近1.3万家。在“浦江之光”的科创企业库中，入库企业超千家；其中约300余家相对成熟企业已纳入重点培育对象；近百家企业基本成熟，已助力其正式对接资本市场。

记者：这些数字还挺振奋人心的，“摸底”的过程是怎样的？未来计划如何进一步延伸服务链？做好“全生命周期”？

解冬：我们注重增强市区工作合力，充分发挥各区熟悉企业的优势，不断延伸科创服务链条。比如，近期上海市金融工作局会同上海证监局、上交所等相关单位，在徐汇区、杨浦区、自贸试验区等举办了多场“浦江之光”系列活动，获得了一致好评。

近日，我们聚焦科创企业发展，形成了“浦江之光”政策库，发布了服务科创企业的《政策汇编》和《办事指南》，这也是上海科技企业对接科创板的重要指引，更大程度地便利了企业孵化培育和改制上市。

今年，我们将持续深化科创板改革，落实好“浦江之光”行动，以企业为主体、由政府搭戏台，为科技创企业打造全生命周期的金融服务链条，汇集间接融资、直接融资、保险创新、专业和中介服务等各类资源，打造一流的投融资生态体系。

下一步，我们将依托“浦江之光”政策库、企业库，实施“万、千、百”工程，即：形成万家高新技术企业、千家科创培育企业、百家重点科创板预备企业的后备资源体系。

同时还将引导各部门的政策资源惠及入库企业，让创业投资、股权投资、投资银行、会计、律师、评估机构等各类资本市场要素资源聚焦。

此外，长三角资本市场服务基地高举服务长三角一体化国家战略和对接科创板注册制两面旗帜，完善多层次工作推进制度体系，构建覆盖长三角主要城市的服务网络，打造基地2.0版本，进一步提升服务长三角科创企业能力。

“三步”助力科创板突破

记者：上海成为了科创板的重要板块，上海板块具有哪些特征，上海市金融工作局未来将如何进一步推动这些科创板上市公司的发展？

解冬：目前，科创板上市的上海企业已有19家，初步形成了一定规模的产业集聚效应，如集成电路、生物医药等行业。尤其是集成电路一直是上海科创中心建设的重点产业，目前已有9家上海集成电路企业在科创板上市，而之前A股市场30年来仅36家集成电路企业上市。科创板为上海集成电路产业发展壮大起到了重要作用，推动了集成电路产业链的不断完善。

对科创板已上市公司，我们将予以持续关注，根据其发展需求会同上交所、上海证监局、市相关部门和各区共同做好服务。

记者：上海市金融工作局将如何实现金融与产业的融合发展？

解冬：在金融和产业融合发展过程中，银行信贷等间接融资发挥了主渠道作用。我们将会同在沪国家金融管理部门，围绕增强上海市重点产业、在线新经济、“两新一重”领域的信贷投放，推动商业银行不断完善融资服务网络，加快信贷产品创新，充分发挥保险资金在促进产业转型和民生工程建设中的重要作用。

记者：期许科创板未来带来哪些突破？有何建议？

解冬：2020年是上海金融改革发展的“关键年”，上海已基本建成与我国经济实力及人民币国际地位相适应的国际金融中心，最近一期全球金融中心指数GFCI排名第四。2020年也是上海科技创新中心建设走完第一步，形成科创中心基本框架体系的冲刺之年。

科创板作为两项国家战略的有机结合点，在科技促转型等方面大有可为。科创板正“不拘一格”支持上海高成长创新企业上市，有力促进科创中心与金融中心的联动发展。

希望国家相关部门给予更多指导和支持，推动科创板加快关键制度创新，尽快形成一定规模，支持科创板在深化我国资本市场改革和服务上海科创中心建设中发挥更大作用。下一步：

一是配合证监会和上交所完善科创板相关制度和规则。以科创属性为出发点，帮助代表性企业在科创板上市。支持符合科创属性的金融科技行业龙头企业、以信息技术为核心的模式创新型企业、具有较高科技含量的科技应用创新型企业在科创板上市，推动科创板成为创新创业企业上市的“首选之地”。明确红筹企业回归上市存量股份减持、VIE架构合规性等制度。支持和引导各类长期资金入市，实施单次T+0、做市商等交易制度创新，提升科创板市场流动性。

二要发挥好区域性股权市场“塔基作用”。支持上海股交中心做大做优科技创新专板，孵化更多科创企业更快成为具有上市资格的后备企业。

三要发挥好主板全球资源“配置功能”。我们将以科创板为契机，以自贸试验区临港新片区为载体，充分发挥制度创新优势，进一步推进我国资本市场在更高水平上对外开放，为科创企业融资提供更多机遇。