适应新要求 助力期货行业发展
发布时间：2019-6-17 13:58阅读：348
问一问
《期货公司监督管理办法》修订发布
据证监会6月14日消息，为适应期货市场发展的新要求，加强期货公司监管，证监会对《期货公司监督管理办法》（以下简称《办法》）进行了修订，并于近日正式发布。
据悉，按照立法程序要求，自2019年3月1日至3月31日，证监会在官网和“中国政府法制信息网”，就《办法》向社会公开征求意见。证监会认真研究反馈意见，采纳了合理可行的意见和建议，进一步完善了《办法》。
《办法》修订内容主要涉及五个方面：一是提高期货公司主要股东，尤其是控股股东、第一大股东资格条件；二是加强期货公司股东管理，强化股东义务；三是完善期货公司境内分支机构、子公司及境外经营机构的管理；四是完善期货公司对客户开户及其交易行为管理要求；五是完善期货公司信息系统管理规定，明确信息系统合规运行的制度要求。
同时，证监会更新了期货公司行政许可服务指南，一并发布，便利相关市场主体提交行政许可申请。
新湖期货董事长马文胜在接受期货日报记者采访时表示，此次修订主要是为了适应期货行业转型升级，期货公司服务能力不断提升，以及期货市场趋向产品多样化、工具多元化发展的转变。这将对期货公司增强自身竞争力、形成更加科学的内部管理体系，对进一步建立公开、公正、公平的期货市场具有良好的推动作用。
提高主要股东资格条件
此次修订对期货公司股东资格要求有了大幅提高：明确了持续经营时间、持续盈利能力相关要求；增加了出资资金、主营业务相关性及经营能力等方面的规定。
《办法》要求，期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币3000万元；期货公司控股股东、第一大股东净资本不低于人民币5亿元，股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元。
对此，马文胜表示，当前，期货市场环境的不断变化对期货公司的发展也提出了新要求。随着期货品种数量持续增加，衍生工具多元化发展，期货市场规模逐渐扩大，功能发挥越来越高效，市场参与结构不断优化，这不仅要求期货公司要提高自身实力，也要求期货公司股东实力有进一步提升。
“提高期货公司股东资格要求，是完善期货公司法人治理结构的一个重要层面，也将为期货公司未来的可持续发展提供股东层面的支持。”马文胜说。
在九州期货总经理陈美兴看来，由于法规条例对控股股东的要求过低，部分期货公司的股东背景较为复杂，有些股东的风险容易传导到期货公司。
宏源期货总经理李季认为，《办法》对期货公司的股东特别是实控人提出了更多、更高的要求，从源头上为期货公司经营构筑了防线，提供了基础保障。
对境内外分支机构实现风险管理全覆盖
此次修订还完善了期货公司境内分支机构、子公司及境外经营机构的管理，提出了期货公司应对境内外分支机构实现风险管理全覆盖。
《办法》规定，期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，实现风险管理全覆盖。
《办法》进一步明确了期货公司要担负起全面管理境内外分支机构的责任，控制分支机构的风险，同时规定期货公司境外机构的风险也要由期货公司来承担。
“进一步完善期货公司的分支机构、子公司以及境外金融机构监管的要求，是顺应期货公司经营多元化、服务能力多层次化发展的需求。”马文胜表示，对期货公司来说，对期货公司子公司、境内外分支机构的统一规范监管，将为投资者提供一个更加规范、安全、健康的投资环境。
期货市场法律法规将不断规范完善
市场不断向前发展，配套的法律法规也要不断随之变化。一个高效的期货市场也必然需要坚实的法律基础做保障。近年来，期货及衍生品市场改革不断深入、开放步伐不断迈进，对行业法规条例的不断完善也提出了新要求。
业内人士认为，修订后的《办法》既契合了新时期期货公司发展的需要，也对期货公司的转型发展提供了支持。
此次修订强化了期货公司股东管理，增加了股东、实际控制人和其他关联人与期货公司进行关联交易的监管要求。在马文胜看来，这主要是为了防止利益输送。特别是期货公司的资产管理业务及风险管理业务，既有服务型业务，也有交易型业务。《办法》将有效防范这些业务与期货公司关联方的不当利益输送，有利于维护市场公平。
同时，为进一步促进金融机构的持续对外开放，修订后的《办法》在对期货公司设立、收购、参股境外经营机构的条件中，也增加了“最近一次期货公司分类监管评级不低于B类BB级”的表述。据了解，根据2018年期货公司分类评级结果，149家期货公司中，共有99家期货公司获得了不低于B类BB级的评级。
业内人士表示，在近年来金融行业对外开放的大背景下，期货市场的“走出去”也迈出了一大步。修订后的《办法》为期货公司“走出去”提供了更多可能，将加速我国期货市场的国际化步伐。
此外，李季还对记者表示，目前期货行业发展对于信息技术的依赖性很强，是行业生存和发展的重要基础。《办法》新增加的信息技术管理章节，很有意义也非常有必要，强调对信息技术的管理，是对于信息技术安全以及合理运用的制度规范。
关注【叩富问财】服务号，关注后在对话框回复“北交所打新”，可获得关于北交所打新的最新热点、必学知识、视频讲解、一对一顾问讲解等服务。
点击微信，一键关注
温馨提示：投资有风险，选择需谨慎。
据证监会6月14日消息，为适应期货市场发展的新要求，加强期货公司监管，证监会对《期货公司监督管理办法》（以下简称《办法》）进行了修订，并于近日正式发布。
据悉，按照立法程序要求，自2019年3月1日至3月31日，证监会在官网和“中国政府法制信息网”，就《办法》向社会公开征求意见。证监会认真研究反馈意见，采纳了合理可行的意见和建议，进一步完善了《办法》。
《办法》修订内容主要涉及五个方面：一是提高期货公司主要股东，尤其是控股股东、第一大股东资格条件；二是加强期货公司股东管理，强化股东义务；三是完善期货公司境内分支机构、子公司及境外经营机构的管理；四是完善期货公司对客户开户及其交易行为管理要求；五是完善期货公司信息系统管理规定，明确信息系统合规运行的制度要求。
同时，证监会更新了期货公司行政许可服务指南，一并发布，便利相关市场主体提交行政许可申请。
新湖期货董事长马文胜在接受期货日报记者采访时表示，此次修订主要是为了适应期货行业转型升级，期货公司服务能力不断提升，以及期货市场趋向产品多样化、工具多元化发展的转变。这将对期货公司增强自身竞争力、形成更加科学的内部管理体系，对进一步建立公开、公正、公平的期货市场具有良好的推动作用。
提高主要股东资格条件
此次修订对期货公司股东资格要求有了大幅提高：明确了持续经营时间、持续盈利能力相关要求；增加了出资资金、主营业务相关性及经营能力等方面的规定。
《办法》要求，期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币3000万元；期货公司控股股东、第一大股东净资本不低于人民币5亿元，股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元。
对此，马文胜表示，当前，期货市场环境的不断变化对期货公司的发展也提出了新要求。随着期货品种数量持续增加，衍生工具多元化发展，期货市场规模逐渐扩大，功能发挥越来越高效，市场参与结构不断优化，这不仅要求期货公司要提高自身实力，也要求期货公司股东实力有进一步提升。
“提高期货公司股东资格要求，是完善期货公司法人治理结构的一个重要层面，也将为期货公司未来的可持续发展提供股东层面的支持。”马文胜说。
在九州期货总经理陈美兴看来，由于法规条例对控股股东的要求过低，部分期货公司的股东背景较为复杂，有些股东的风险容易传导到期货公司。
宏源期货总经理李季认为，《办法》对期货公司的股东特别是实控人提出了更多、更高的要求，从源头上为期货公司经营构筑了防线，提供了基础保障。
对境内外分支机构实现风险管理全覆盖
此次修订还完善了期货公司境内分支机构、子公司及境外经营机构的管理，提出了期货公司应对境内外分支机构实现风险管理全覆盖。
《办法》规定，期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，实现风险管理全覆盖。
《办法》进一步明确了期货公司要担负起全面管理境内外分支机构的责任，控制分支机构的风险，同时规定期货公司境外机构的风险也要由期货公司来承担。
“进一步完善期货公司的分支机构、子公司以及境外金融机构监管的要求，是顺应期货公司经营多元化、服务能力多层次化发展的需求。”马文胜表示，对期货公司来说，对期货公司子公司、境内外分支机构的统一规范监管，将为投资者提供一个更加规范、安全、健康的投资环境。
期货市场法律法规将不断规范完善
市场不断向前发展，配套的法律法规也要不断随之变化。一个高效的期货市场也必然需要坚实的法律基础做保障。近年来，期货及衍生品市场改革不断深入、开放步伐不断迈进，对行业法规条例的不断完善也提出了新要求。
业内人士认为，修订后的《办法》既契合了新时期期货公司发展的需要，也对期货公司的转型发展提供了支持。
此次修订强化了期货公司股东管理，增加了股东、实际控制人和其他关联人与期货公司进行关联交易的监管要求。在马文胜看来，这主要是为了防止利益输送。特别是期货公司的资产管理业务及风险管理业务，既有服务型业务，也有交易型业务。《办法》将有效防范这些业务与期货公司关联方的不当利益输送，有利于维护市场公平。
同时，为进一步促进金融机构的持续对外开放，修订后的《办法》在对期货公司设立、收购、参股境外经营机构的条件中，也增加了“最近一次期货公司分类监管评级不低于B类BB级”的表述。据了解，根据2018年期货公司分类评级结果，149家期货公司中，共有99家期货公司获得了不低于B类BB级的评级。
业内人士表示，在近年来金融行业对外开放的大背景下，期货市场的“走出去”也迈出了一大步。修订后的《办法》为期货公司“走出去”提供了更多可能，将加速我国期货市场的国际化步伐。
此外，李季还对记者表示，目前期货行业发展对于信息技术的依赖性很强，是行业生存和发展的重要基础。《办法》新增加的信息技术管理章节，很有意义也非常有必要，强调对信息技术的管理，是对于信息技术安全以及合理运用的制度规范。
“《办法》的修订同时也适应了期货公司新业务的发展。资管业务、风险管理业务以及国际业务的风险比传统业务更大，从制度层面对其进行规范管理很有必要。”国投安信期货总经理戈峰说。
（责任编辑：刘思雨 ）文章转自和讯网 投资者据此操作 风险请自担！！
关注【叩富问财】服务号，关注后在对话框回复“北交所打新”，可获得关于北交所打新的最新热点、必学知识、视频讲解、一对一顾问讲解等服务。点击微信，一键关注
温馨提示：投资有风险，选择需谨慎。
当前我在线
文章很精彩？转发给需要的朋友吧 
分享该文章
版权及免责声明：本文内容由入驻叩富问财的作者自发贡献，该文观点仅代表作者本人，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决策投资行为并承担全部风险。本站仅提供信息存储空间服务，不拥有所有权，不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容，请发送邮件至kf@cofool.com 举报，一经查实，本站将立刻删除。
推荐相关阅读
查看更多>
期货这个行业今年的发展机遇是什么？
1917
期货行业发展还行，品种越来越丰富
1917
期货行业现状的发展状况如何？
1500
期待您的来电，祝投资顺利.......
1500
面板行业的龙头是哪些？面板行业未来的发展如何？
2131
你好现在面板行业主要龙头股市京东方A和TCL，由于韩国的退出，目前我国的面板行业迎来发展的高峰，未来可期
2131
期货行业展望，我国期货行业发展前景怎么样？
1210
发展前景是非常好的，期货市场会越来越活跃的。
1210
期货助力实体行业高质量发展
244
期货市场是行业风险管理的平台，也是市场价格发现的平台。目前有色金属期货价格已成为宏观经济决策的重要参考指标,同时在有色期货市场上已形成了具有影响力的 “中国价格”。期货市场为企业提供准确的价格信号和风险管理工具，部分品种的期货价格逐渐成为现货贸易的定价基准，有色企业可通过多维度运用期货工具改善成本控制、进行库存管理等。
4月19日，由新湖期货主办的“第八届中国大宗商品产业线上论坛周”有色金属产业分论坛如期举行，会议上多位业内专家和产业嘉宾就有色金属期...
244
钢企砥砺前行 期货助力行业发展
378
4月19日，2019(第三届)中国钢铁产业期货大会在南京召开。相关嘉宾表示，对于我国钢铁行业来说，尽管2018年供给侧结构性改革成果显著，但2019年仍是非常关键的一年，钢铁行业面临的风险因素增多，下行压力加大，如何有效利用期货工具、稳妥地解决行业各种深层次问题，直接关系到钢铁行业能否实现可持续和高质量发展，影响着供给侧结构性改革进程。
高利润格局不再可期
过去一年，我国钢铁行业在去杠杆和去产能产能方面取得了显著成就。例如，钢企盈利好转，钢企资产负债率从2015年的66.7%下降至2018...
378
2025-02-06 15:38 
