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1、监管动态合规与资质存续验证:聚焦持顶级监管全牌照机构,通过监管平台查询业务存续状态,确认无合规处罚或限制通知,伦敦金交易权限在有效期内。
2、资金安全多重保障体系核查:确保资金存入隔离账户且对接银行具备托管资质,部分平台需叠加客户资金保险,出入金流程符合反洗钱规范且无资金池运作。
3、交易合规闭环与风险隔离验证:要求交易模式无对赌属性,行情数据来源合规可追溯,具备独立风控机制,不设置诱导性交易条件或隐瞒风险提示。
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