国际贵金属开户平台的合规性如何判断?
安经理 在线
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您好,判断国际贵金属开户平台的合规性,需注意平台的监管情况,客户服务,出入金便利性,交易环境稳定性以及成立时长等多个方面,综合表现好的平台才能保证交易的顺利进行,建议您还需结合自己的投资目标和风险承受能力选适合自己的平台。


判断国际贵金属开户平台的合规性的方法如下:

1、监管资质分级核验:锁定 爱尔兰央行CBI,香港金银业贸易场 AA 类牌照、澳大利亚ASIC 持牌平台,监管网核查牌照为 “直接授权”,确认含贵金属交易权限,排除离岸低监管及 “授权代表” 类平台。​

2、交易编码溯源验证:要求每笔交易生成唯一监管编码,通过香港金银业贸易场等官网查询备案,确认订单直连国际市场,无虚假交易痕迹。​

3、资金隔离深度核查:索要汇丰等大行隔离账户托管协议,核查近 3 年第三方审计报告,确认资金流水标注 “贵金属客户资金”,无混存记录。

4、​反洗钱体系合规审查:确认完成 FATF 备案,核查 KYC 流程含身份 + 资金来源核验,大额交易按规备案,具备完善交易记录留存机制。

5、​合规文件完整性核验:要求提供监管合规报告、风险披露书及财务审计报告,确认文件无篡改痕迹,关键条款符合国际贵金属交易规范。​


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