交易法则十二条

交易法则即交易中绝对不能违犯的规则。交易法则是无数交易者用金钱甚至生命的代价开辟出来的，如果我们不漠视自己的金钱和生命，就请珍惜这些法则。切记！法则决不可违，不管什么时候、哪种状况下，只要违背了其中的一条，就没有办法再遵守其他任何一条。

第一条、顺势而为

交易中只有尊重市场，顺势操作才能减少损失，获得利润，除此之外没有别的办法。“随势而动，当市场发生变化时，因时因势而改变是恒古不变的正确交易法则之一。

顺势也许会失去局部反复的利润，但却不会落入无边的陷阱。每当市场走势与自己的判断出现不一致时，必须以市场的走势为准及时对自己的想法和操作进行修正，去顺应市场走势，决不能去妄想或等待市场来顺应自己的想法。

第二条、 每笔交易都提前计算风险、设定合理止损并坚决执行

交易的目的是为了获取收益，而要实现这一目的，就得承担一定范围内的市场波动，如果不能接受这个波动，就不可能获得收益。而交易中要承担的波动绝对不能是无限制的，每次进行交易前都必须提前确定好止损位，然后再按止损空间的大小结合自己能承受的亏损额度投入资金，当市场出现对自己不利的走势、亏损达到提前预设的额度时，必须敢于认错，把损失控制在设定的范围之内。

严格执行合理止损是每个交易者都必须要过的第一关，也是决定交易成败最重要的一关。止损的目的不是规避风险，而是为了保存实力，阻止更大的风险，避免小错铸成大错甚至全军覆没的悲剧发生。

不管什么原因，只要开仓后损失达到了预设的额度，唯一要做的事情就是果断认错、迅速止损。千万不能把小损失搞成无法弥补的大窟窿。

伯纳德·巴鲁克 ：“假如一个投机者能够在自己投资失误的交易上迅速止损，那么即使他在10次交易中只有3-4次的正确几率，他也能够赚到大钱。

第三条、永远不在亏损的仓位上加码 让亏损的交易越陷越深

亏损后绝不可以补仓将损失进行平均化，这样做不但会错失其他获利机会，还会招致更大的损失。在亏损的头寸上继续加码是错上加错的行为，结果多是”十加九死”，实属“自作孽 不可活”。

在亏损的仓位上加码摊平，是开仓前没有计划，心怀侥幸不认亏的直接表现，即使通过加码摊平的手段有时候最终能够实现盈利，可一旦养成这种侥幸的习惯，长期下来必会导致小赚大亏整体亏损的结果。

第四条、保持良好的心态

想做成功的交易者，就必须抛弃 “ 想赢怕输” 的不健康心态。不要总把精力集中在交易结果上，而应该更加关注交易的过程。

进场前首先要考虑计划的合理性，至于进场后获利还是亏损，完全交给市场来决定。交易中理想的状态就是忽略盈亏，只按系统条件进行开仓、止损、平仓操作。始终保持用客观、清醒、正确的心态来面对每一笔交易。

第五条、谋定而后动

进行每笔交易前都必须先对市场进行客观、明确的判断，制定出贴合当前市场走势的交易计划，按计划去进行交易。

计划中要有清晰的整体布局，对未来有长期全面的战略思考，对一切可能发生的不利情况提前做好应对和防范计划，符合条件的时候再采取果断行动。

第六条、永远忠于自己的交易系统

交易必须按一套既定的规则进行，因为在特定时间内，正确的结果只有一个。市场瞬息万变，我们随时都可能会对市场走势产生若干种主观的看法和理由。如果不提前制定一套既定的规则去遵守它，交易就会变成毫无头绪、杂乱无章的随机行为，这样做不可能有好结果。在交易中获得了利润不是我们有多么高明，而是我们严格执行了交易系统，市场给予我们的奖励。

第七条、永远不超额持仓

操作规模永远不要超过负荷，一旦持仓过重，就失去了回旋的余地。急于赚钱或想扳回亏损不顾风险重仓交易，多造成惨不忍睹的结果。

重仓交易就象肩上压着重担的行人，路上稍有障碍就足以令其摔倒。当持仓超出自己的承受能力，成为一种负担、亏损超过自己所能接受的范围时，很容易让人心浮气躁，失去理智。

交易者为什么会去做超出能力范畴的交易呢？

原因在于获利的欲望已经令其不能正确评判自己对风险的承受能力，在利润的诱惑下完全忽略了潜在的风险。当重仓进场后发现自己根本不能承受市场波动带来的压力时，才明白大量的持仓已经成为巨额负担，资金管理不当造成的心态问题这时便会暴露无疑。

解决方案：

1、 只做能亏得起的交易，把仓位控制在能力承受范围之内。资金使用规模要以最大止损额计

算，而不能以预期的利润计算。

2、结合交易能力确定资金使用规模。交易能力强可以使用大一点的资金比例，否则容易出现获利太少而心态不佳的情况；交易能力差则要很谨慎，否则亏损超出自己的想象和承受力，会导致心态大乱。

第八条、不去数获利

市场给予的和市场要拿回去的往往都是以迅雷不及掩耳的方式进行的，所以仓位没有结清之前的利润是不用去记录的。

进行交易更不能有每天赚多少钱领薪水的心理，只有在市场活跃、时机把握正确并作对方向的时候市场才会付钱给我们。

第九条、摒弃所有情感因素

交易者的使命就是执行系统规定的条件和规则。交易是纯技术的，机械的，是没有感情的，交易过程中决不能有任何与市场走势不符的主观臆想。

无论是盈利还是亏损时，只要掺杂进自己的主观情感因素，就可能是走向灭忙的开始。我们可能赢得了若干次正确的机会，但这又算得了什么？只不过是一些蝇头小利而已，如果因此放大了对自己的认识和估价，就会放大进入市场搏杀的勇气和筹码，这时候犯一次错误就有可能是致命的。

第十条、坚决放弃不符合条件的交易

操作的质量远大于操作的数量，市场中的好机会都是等出来的，而不是争出来的。交易过程中，一定要踏准市场节奏，掌握好精准度，只做符合系统条件的交易，其余全部放弃。

不符合条件时胡乱进行交易会导致情感被掺进来，弱点被带起来，意识会完全被市场波动和账户盈、亏控制。这时任何规则和纪律都会失去意义，因此而导致的最终结果就是失控和死亡。

第十一条、远离不活跃的品种

只在活跃的品种上进行买卖，不要去碰那些连续性差，成交不活跃，走势凌乱的品种。

不活跃的品种资金参与量小、可分析性差，难以把握。

在不活跃的市场环境中或不活跃的品种上进行交易，很容易形成损失。

第十二条、做一个负责任的交易者

每个人活在社会上，都逃脱不了责任。为人领导、为人父母、为人子女、为人师者……都有相应的责任。

责任不是一个过程，而是要看到结果。在金融交易市场中，想赚取回报，就必须时刻严格约束自己的每一步行为，因为该行为的结果马上就会在账户资金的变化中体现出来。