证券公司有哪些部门,各部门是怎么运作的?
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1、投资银行业务(为企业服务)
核心是帮企业融资,比如IPO、再融资、发行各种债券、资产证券化,也衍生到相关的重组、上市公司收购兼并等等业务,靠收手续费赚钱。
涉及的业务部门包括:
投资银行部,负责寻找需要融资的企业,写申请文件等等。
资本市场部,负责撮合投资银行部和机构销售部,协调双方的利益冲突,起到防火墙的作用;
并购部,做收购兼并业务。

以上几个部门的工作内容,早期主要是学习大量的法律法规和财务会计知识,按照要求写各种文件,苦力性质的工作居多,所以要求员工踏实、勤奋、爱学习。后期会涉及到找项目、拉客户、撮合交易的事情,要求销售能力强,人际沟通强。
如果对资本市场有一定感觉会有帮助,但不是硬性要求。


2、自营和资产管理业务(投资业务)
自营就是证券公司用自己的钱来投资,比如炒股、炒债券。资产管理是用客户的钱来投资,比如炒股、炒债券,资产管理挣的钱是属于客户的,但是证券公司可以收管理费。
涉及的业务部门包括:
自营部,传统的投资部门,用公司自己钱做股票和债券投资一般都在这个部门;
资产管理部,和自营部比较相似,只是用客户的钱来投资;
其他投资管理部门,比如做PE的、产业基金的等等。这个是广义的,不一定就是证券公司的一个部门,也可能是通过子公司的形式来做其他投资,但是业务内容差不多。

这几个部门和下面的研究部工作类似,都是分析金融市场的长短期趋势,选择投资对象,甚至具体下单操作。所以分析研究能力是核心,财务和各行业的具体知识要过硬,另外要对资本市场有很好的感觉。对人际能力的要求不如其他部门高。


3、经纪业务(为投资者服务)
核心是为有钱的投资人提供服务,主要通过投资者的交易佣金赚钱。
涉及到的部门是:
经纪业务部,管理营业部,主要服务中小投资者、散户等等;
机构销售部,负责服务大客户比如机构投资者,帮他们买股票;
研究部,为机构销售部服务,为大客户提供研究分析报告,客户如果认可某证券公司研究部门的水平,就会更倚重该公司的销售部门来进行交易,证券公司可以获得更多的佣金。

销售部门的特点就是要求销售能力非常强。相比之下,对知识和体力要求比较低。至于具体怎么销售,对大客户、机构客户、散户等肯定不一样,全凭自己的本事了。这是个稳定性稍差,但前途很光明的部门。
研究部当然就是强调分析研究能力了,要能够为其他投资者指出正确的投资方向,如何选择行业、个股、投资时点等。要求对各自负责的行业非常熟悉,对股市的走势有感觉。


除了以上一些比较典型的业务部门之外,还可能有不太典型的部门,比如资产管理部门可能需要有人专门研究什么样的投资组合对客户是最有利的,如果这个需求很大,就可以专门成立一个部门来做。如果对冲基金有一天发展到特别大,机构销售部门也完全可以分拆出一个部门专门为对冲基金服务,等等等等。
不过不论各部门名字怎么换,内部管理架构怎么变,这三大类业务板块的划分基本是固定的,对人员素质的要求也万变不离其宗。

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