立即提问“ ”
提问
叩富问财 >30秒问财 > 股票 > 监管层对打新资金来源的核查案例？
监管层对打新资金来源的核查案例？
还有疑问，立即追问>

打新必备资料包 新资金

监管层对打新资金来源的核查案例？

叩富问财 浏览：395 人 分享分享

注册 1分钟入驻>
共2个回答
首发 资深安老师
+微信
资质已认证

首发回答

对疑似违规资金（如杠杆资金、洗钱资金）进行穿透式核查，要求投资者说明资金合法性，违规者可能被限制打新资格。

发布于2025-6-6 10:38 郑州

赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
+微信
资质已认证

去年有个典型案子：某私募用员工个人账户拆借2000万资金伪装成散户打新，结果被交易所大数据监测到异常——同一IP地址批量申购、资金转入转出时间高度重合。证监会最后按违规申购罚了机构300万，还暂停了相关账户打新资格半年。这类核查现在主要盯三点：突击转入的大额资金是否关联账户、申购资金是否短期借贷、是否存在代持分仓行为。

 

还有其他问题点击我的头像咨询，在线及时给您回复解答。


发布于2025-6-9 14:19 深圳

赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
   1556位专业顾问在线
问题没解决？12353人选择一键咨询
99%用户选择 快速提问
其他类似问题
美原油账户开户，平台会对入金资金来源进行核查吗？​
您好，美原油账户开户时，平台通常会对入金资金来源进行核查。这是因为国际监管机构要求平台严格执行反洗钱政策，以确保资金合法性，避免洗钱、恐怖融资等金融犯罪活动，保障平台和用户的资金安全。...
Julia 301
分红的资金来源有哪些？
主要来源于企业的净利润、未分配利润、盈余公积等，也可能是投资组合的收益。
资深张经理 493
如何确定股市中的增量资金来源？
确定股市中的增量资金来源可以通过资金流向分析：通过监测大宗交易、机构交易和个人交易等数据，可以追踪资金的流向。办理低佣账户不要直接通过证券公司官网或者券商APP进行办理，备好身份证和银...
小李经理 2122
网络安全风险对打新资金的威胁？
打新资金碰上网络安全风险，最直接就是账户被盗刷，新股中签的钱可能被转走，血本无归；交易系统被黑的话，新股申购指令可能被篡改，比如你申购1万股变成1股，直接错失暴利机会；还有可能个人信息...
刘经理 420
定投的资金来源应该如何规划？
您好，用长期闲置资金（至少3年不用），避免短期应急资金影响心态。私信我了解更多
资深金顾问 359
归还融资的资金来源有哪些？
融资的资金就是券商提供的哦，开户满足资金和经验门槛的哦，利率5%以下的哦，融资融券主要就分成两个方向，融资是看多，融券是看空。开立融资融券账户需要您满足：1、在近20个交易日股票账户日...
黄经理 834
#新资金# @ 群友热聊中~

程老师 02:34

融资的资金就是券商提供的哦，开户满足资金和经验门槛的哦，利率5%以下的哦，融资融券主要就分成两个方向，融资是看多，融券是看空。开立融资融券账户需要您满足：1、在近20个交易日股票账户日...

京圈红韵 02:34

有没有什么复利增长的好办法，最好能省事，收益超过某宝的，帮忙推荐下~

刘老师 02:34

收益超过某宝，你的要求也不算高么，你关注下货币三佳吧，完全满足你的要求了，哪里不懂再问我。
189人正在群聊
加入微信热聊>
为您推荐
咨询我

资深小周经理 在线

帮助10万+ 好评5.3万

咨询我

资深顾问黄 在线

帮助7.1万 好评7.9万

咨询我

资深安老师 在线

帮助1.2万 好评20

咨询我

刘经理 在线

帮助2.3万 好评902

金牌答主

广发证券客服 股票

开户享专属优惠费率，在线定制VIP佣金费率；

23445万+

电话咨询
同城推荐
  • 咨询

    好评 5.3万+ 浏览量 8350万+

  • 咨询

    好评 7.9万+ 浏览量 1226万+

  • 咨询

    好评 3.6万+ 浏览量 970万+

热议问题
相关文章
优选券商 更多>

银河证券

安全可靠、极速开户、品质服务
开户

国金证券

行业一流上市券商
开户

长城证券

极速开户、市场口碑好、实力认证
开户

华西证券

资金雄厚、安全可靠、实力认证
开户

国金证券

行业一流上市券商

开户

华泰证券

千万投资者之选，专业券商，品质服务
开户

银泰证券

极速开户、市场口碑好、品质服务
开户
回到顶部
关于叩富问财/ 股票开户/ 期货开户/ 期货答主/ 股票答主/ 保险答主/ 炒股大赛

理财有风险，投资需谨慎

免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>

App下载 商务合作 网站地图 最新内容 城市索引 全国答主排行 证券公司索引 期货公司索引

公众服务

微信服务，随时可得，扫码一键关注

叩富问财

问一问，财不偏
30秒问财/秒答

叩富网销学苑

网络获客培训
分享获客经验

叩富简投

模拟交易/有奖大赛
ai炒股机器人/炒股百宝箱

联系我们

客服热线：010-59490342

客服咨询

入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖炒股大赛咨询

意见反馈不良信息举报电话：010-59490342        举报微信：524272835        网站法律顾问       叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站     |     国家高新技术企业

ICP备案：京ICP备18019099号-3        增值电信业务经营许可证京B2-20241016        广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号        经营许可证编号：京B2-20190488        京公网安备：11010802032515号
叩富网版权所有 © 2007-2025