证券从业人员为什么不能炒股-叩富网

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期货经理杨林期货

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鬼知道为什么，自己都不做的话怎么说服客户

发布于2016-11-8 11:10 北京

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祝经理股票

帮助7.6万好评8392 从业10年+

证券从业人员是不能自己从事证券买卖活动的。

证劵从业人员禁止性行为

(1)不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动，不仅违背了有关法律规定，而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气，可能会引发证券行情不正常的波动。

(2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测，证券业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见，一旦因预测失误给客户带来损失，很可能引起法律纠纷，在影响客户利益的同时，也影响从业人员和证券行业的声誉。

(3)不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。这种约定不仅违反“三公”原则，也违反国家法律。由这种约定而获取的收益为不法收益，将会受到行政处罚甚至法律制裁。

(4)不得劝诱客户参与证券交易。证券投资是一种风险投资，未来的投资收益是不确定的，投资者应对可能出现的各种后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力，并独立承担法律责任。是否参与证券交易，应由客户独立作出抉择。证券业从业人员劝诱客户参与证券交易但又不能代他承担相应的责任，是一种对客户很不负责的行为，这实际上是为了证券公司的小团体利益而损害客户利益，不仅败坏证券业的信誉，甚至可能导致不必要的纠纷。

(5)不得接受分享利益的委托。接受客户委托，应按规定的标准收取各项费用，若在接受客户委托的同时分享收益，性质上属于参与客户投资，不仅是一种侵权行为，而且也违背了从业人员不得从事证券买卖的有关规定。

(6)不得向客户保证收益。证券投资的风险就是证券投资收益的不确定性，任何人都难以保证证券投资的预期收益水平。向客户作出这类保证。会影响客户的投资决策，并可能导致实际收益水平与预期收益背离。显然，向客户作出这类保证，有违证券业从业人员的道德规范。

(7)不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。根据有关法律规定，参NiY_券投资的客户必须是完全行为能力人，能独立承担投资活动的法律责任，对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托，性质上属于代客户投资决策，违背了上述规定。

(8)不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动，这种做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对所有客户一视同仁，不论是大客户还是小客户，也不论是竞争伙伴还是竞争对手。

拓展资料：

证券从业人员是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书；未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。

发布于2018-7-31 13:13 成都

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资深高经理股票

帮助10万+ 好评6532 从业10年+

您好，因为证券从业人员属于内部人员，所以不允许炒股，欢迎详询，祝您生活愉快!

发布于2018-12-3 10:06 成都

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首席江经理股票

帮助10万+ 好评2814 从业7年

你好，这是国家规定的，我司还能提供最低佣金，欢迎咨询。

发布于2019-4-16 10:40 重庆

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资深小桃经理股票

帮助10万+ 好评3.6万入驻7年

你好，这个是监管层的规定，只能遵循哈

发布于2019-6-3 10:37 成都

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资深陈经理股票

帮助4.3万好评1.5万从业5年

您好这个是证券业协会明文规定的，祝您投资顺利。

发布于2020-6-4 14:05 重庆

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王海文股票

入驻10年+ 响应及时服务贴心

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这个是证监会规定的，为了防止内幕交易和从业人员违规为客户提供信息和操作。

发布于2013-6-13 09:10 杭州

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何经理股票

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规避风险华泰证券万三开户欢迎咨询

发布于2014-2-13 17:46 贵阳

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王经理股票

帮助3910 从业10年+ 经验丰富

证监会的规定。

发布于2014-5-19 21:24 广州

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关经理股票

帮助3826 入驻10年+ 经验丰富

您好，法律规定，向你推荐我司，我可以提供专业的开户辅导和开户后的后续服务，欢迎点击我头像看公告了解详询。

发布于2016-9-23 14:16 成都

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资深财经理股票

帮助9.1万好评8166 从业10年+

从业人员就属于内部人员，所以不能够炒股的，【股票开户，最低.5，包含规费过户费】还有不懂的问题均可问我，点击头像与我在线交流，我会为你申请更低的佣金

发布于2016-12-12 11:07 苏州

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张经理股票

帮助8.4万好评6760 从业10年+

你好，这个是国家相关法律法规的，所以不能炒股的。

发布于2017-10-9 13:23 成都

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郑经理股票

帮助10万+ 好评1.2万从业10年+

这个是国家相关法律法规的，是为了保护股民的利益的，祝投资愉快

发布于2017-11-1 15:21 拉萨

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李经理股票

帮助6.2万好评7516 入驻10年+

你好，是为了维护市场稳定的，祝您投资愉悦。

发布于2017-11-15 14:16 杭州

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金牌李经理股票

帮助6.5万好评1725 从业9年

您好，证券从业人员是证监会规定的，不可以炒股

发布于2017-11-23 11:01 广州

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李经理股票

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您好，主要怕有相关的消息泄露导致市场不公平以及其他情况

发布于2017-11-27 11:10 哈尔滨

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【陈顾问】股票

帮助2.8万好评2673 从业10年+

你好，这个是硬性规定，没有为什么也不需要为什么，欢迎交流哦。

发布于2018-1-26 17:01 上海

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云经理股票

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你好，这个是硬性规定，没有为什么也不需要为什么，开户条件，没有证券及证券相关行业禁止或者限制的情况。

发布于2018-2-5 09:42 成都

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资深小陈股票

帮助9.6万好评1.1万从业10年+

从业的硬性规定，没有证券及证券相关行业禁止或者限制的情况。

发布于2018-4-4 16:01 拉萨

你好，证券从业人员的家属和亲属是可以开立账户买卖股票的，董、监、高管理人员是有一定的限制的，一般的从业人员无限制。

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