证券公司合规是干什么的
还有疑问,立即追问>

证券公司

证券公司合规是干什么的

叩富问财 浏览:441 人 分享分享

2个回答
咨询TA
首发回答

你好,证券公司的合规部门主要负责确保公司的经营管理和业务活动符合法律、法规、监管规定和公司内部制度的要求,以降低公司的合规风险,维护公司的声誉和稳定运营。

合规部门的具体职责包括但不限于以下几个方面:

1.法律法规的遵循:合规部门需要密切跟踪和解读国家法律法规、证券监管政策以及行业规范,确保公司的各项业务活动在合规的框架内进行。

2.合规风险的识别与评估:合规部门需要对公司的业务活动进行全面的风险评估,识别出潜在的合规风险点,并制定相应的风险应对措施。

3.合规制度的建设与完善:合规部门需要根据公司的业务特点和监管要求,制定和完善公司的合规制度,包括但不限于内部控制制度、风险管理制度、信息披露制度等。

4.合规培训与宣传:合规部门需要定期组织合规培训和宣传活动,提高公司员工的合规意识和风险意识,确保员工在日常工作中能够自觉遵守合规要求。

5.合规监督与检查:合规部门需要对公司的业务活动进行定期的合规监督与检查,发现问题及时整改,并向上级监管机构和公司领导报告。

6.合规咨询与指导:合规部门需要为公司内部各业务部门提供合规咨询和指导,协助解决合规问题,确保公司的业务活动在合规的轨道上运行。

如果您想加入证券行业,欢迎联系我详细沟通交流。

发布于2024-5-12 19:10 南昌

当前我在线 直接联系我
收藏 分享 追问
举报

当然是检查监督从业人员是否存在不合规执业的操作,规范行业,证券行业是一个比较注重合规的行业,涉及到很多方面,如果想要入行,建议要将合规的条款熟读

发布于2024-5-12 22:23 上海

收藏 分享 追问
举报
问题没解决?向金牌答主提问, 最快30秒获得解答! 立即提问
免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写,仅供网友交流学习,并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容,亦不代表本站对该信息内容予以核实,据此操作者,风险自担。同时提醒网友提高风险意识,请勿私下汇款给作者,避免造成金钱损失。
同城推荐 更多>
  • 咨询

    好评 260 浏览量 1085万+

  • 咨询

    好评 228 浏览量 41万+

  • 咨询

    好评 4.5万+ 浏览量 687万+

相关文章
回到顶部