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您好，证券自营业务风险控制和合规管理的目标是:保证证券自营业务的经营运作符合有关法律法规及公司各项规章制度;严格控制公司承担的整体风险水平,股票开户准备好自己的身份证和银行卡就可以，手机最方便，开户相当简单！但是预约我进行开户佣金能超级低！
发布于2024-5-6 14:54 厦门
资深易经理
股票
帮助6364 好评9960 从业8年
券商确实有严格的合规和风险管理制度，这些制度旨在保护投资者的合法权益，包括散户投资者。以下是一些关键点：
合规管理
合规管理是指券商按照法律法规和行业规定，制定并执行一系列规章制度，以确保其业务操作符合相关规定，防止违法违规行为的发生。
风险管理
风险管理则是券商为了识别、评估、监控和控制各种风险，以保护投资者利益而设立的一套制度。这包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。
保护投资者权益
券商通过合规管理和风险管理，可以有效地保护投资者的合法权益。例如，他们可以通过风险提示和教育，帮助投资者更好地理解投资风险，做出更明智的投资决策。此外，如果券商出现经营失败，投资者保护基金也可以为投资者提供一定的赔偿。
发布于2024-5-6 14:55 济南
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