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（1）股票范围存在限制的风险

投资者可以通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名 单会动态调整。投资者应当关注最新的港股通股票名单。对于被调出的港股通 股票，自调整之日起，投资者将不得再行买入。

（2）额度控制的风险

港股通交易存在每日额度限制。在联交所开市前时段，深交所港股通当日 额度使用完毕的，该时段投资者将面临不能通过深交所港股通进行买入交易的 风险；在联交所持续交易时段或收市竞价时段，深交所港股通当日额度使用完 毕的，当日投资者将面临不能通过深交所港股通进行买入交易的风险。

（3）交易日的风险

只有深港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日， 具体以深交所证券交易服务公司在其指定网站公布的日期为准。

（4）汇率风险

港股通业务过程需要换汇，而如果汇率波动将导致港股通股票日间成交价 格与日终结算价格有差异，导致汇兑产生损益。如离岸人民币发生大幅波动时， 该风险则进一步增大。

（5）订单类型差异的风险

投资者参与联交所自动对盘系统交易，在联交所开市前时段和收市竞价交 易时段应当采用竞价限价盘委托，在联交所持续交易时段应当采用增强限价盘 委托。

（6）港股通交易通讯故障的风险

港股通交易中若联交所与深交所证券交易服务公司之间的报盘系统或者通 信链路出现故障，可能导致15分钟以上不能申报和撤销申报，投资者应当关注 因此可能产生的风险。

（7）免费一档行情延迟的风险

通过港股通业务获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方式获得的行 情相比，在刷新频率、档位显示等方面存在差异，投资者应当关注依此进行投 资决策的风险。

（8）权益证券交易限制的风险

投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情 况，所取得的联交所上市非港股通证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，

深交所另有规定的除外；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所 上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券， 可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。

（9）权益证券上市延后的风险

中国结算办理送股、以股息权益选择认购股份、供股、公开配售等业务， 根据香港结算派发权益证券到账时间，在收到权益证券当日或次日进行业务处 理，相应权益证券可于处理日下一港股通交易日上市交易，港股通投资者权益 证券可卖首日均较香港市场晚一港股通交易日。

（10）意愿申报时间短或不能申报的风险

中国结算在汇总境内投资者意愿并处理后再向香港结算申报，故境内申报 意愿的时间较香港市场短。如香港市场意愿申报时间过短或申报期不是A股工 作日，可能不能安排境内申报。

（11）新股发行认购限制的风险

投资者通过港股通业务暂不能参与新股发行认购。

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