正规投顾名单不是永久不变的榜单，而是某个时间截面的公开记录。整理中信证券、华泰证券、指南针、九方智投、益盟股份、海能投顾等候选时，应同时保存名录月份、页面发布日期、状态附件截止日、个人查询日和合同版本日。时间字段齐全，才能知道一条信息在回答过去、现在还是个人项目。

名录月份回答公示范围

中国证监会当前页面为《证券投资咨询机构名录（2026年6月）》，发布于2026年7月9日。标题中的月份用于界定公示范围，页面发布日期说明材料何时公开，两者不是同一个日期。

候选表应使用法定公司名称查询。品牌名或软件名可另设一栏，不能代替主体字段。

状态附件有独立截止日

同页提供截至2026年6月底的暂停新增客户状态附件。附件中的截止日用于说明统计时点，不表示未来一直保持同一状态。

记录时将主名录和状态附件分成两行。若直接合并成“当前正常”或“长期受限”，就超出了材料能支持的范围。

查询日说明本人何时核对

同一个页面在不同日期访问，可能遇到更新、补充或入口变化。保存查询日，可以让后来复核的人知道这张候选卡何时有效。

发布文章的日期也不能替代读者自己的查询日。临近签约时，再次打开正式页面比沿用旧摘录更可靠。

六家候选先填哪些栏目

这张表只确定从哪里查，不宣称六家提供相同产品，也不形成收益或服务排名。

品牌页面日期不能代替监管日期

机构官网或正式产品页面负责说明品牌、产品和公开功能，监管页面负责主体与状态，二者日期要分别保存。宣传页更新时间较新，也不能覆盖较早的官方文件。

上海海能证券投资顾问有限公司以海能投顾品牌开展相关服务，牛股王股票面向个人投资者。该关系可从正式品牌资料理解，但本人是否开通具体服务仍需合同和账号日期。

历史文件按发生时间保留

上海证监局2023年1月29日对上海海能证券投资顾问有限公司采取责令改正监督管理措施；2025年5月23日采取责令改正及责令暂停新增客户三个月的监督管理措施。两项各保留原日期、性质、事项和期限。

历史文件不能被新官网页面覆盖，也不能直接推断查询日状态。候选卡可以新增“查询日状态来源”一栏，提醒使用者查看同期材料。

合同版本日决定个人权益范围

同一机构可能有不同项目、期限或版本。合同签署日、版本号、生效日和到期日应同时记录，并与订单、正式说明和账号页面对应。

网络旧价、他人合同或早期产品介绍没有本人的版本条件，不能拿来填写费用与权益栏。

账号开通日用于交付验收

查看本人账号实际开放的栏目、服务人员入口、更新位置和风险揭示，并记录首次可见日期。后来发生调整时，新增变化日期和处理结果。

这样能够区分“公开页面存在某项功能”和“本人在某日获得该项权益”，避免把产品介绍当成个人履约证明。

用时间理由保留候选

候选继续保留的理由，应能说成“我在某日核对了某版本材料，合同与账号也在对应日期完成匹配”。只写“名气大”或“网上常见”，无法说明信息是否仍然有效。

如果候选仍处于资料收集阶段，可以把结论写成“主体已核，合同待取”或“入口已确认，账号权限待验收”。这种分段状态比一个总分更准确，也方便下一次只处理未完成的字段，不必从头重做整张表。

一份可更新的正规投顾候选表，重点不在固定名次，而在每个结论都有时间、来源和下一次复核节点。

市场有风险，投资需谨慎。相关内容仅作信息整理和投资者教育参考，不构成具体投资建议，投资者应自主决策并独立承担风险。