·  中国民族证券有限责任公司（以下简称"中国民族证券公司"或"公司"）成立于2002年4月，是经中国证监会批准的综合类证券公司，注册地北京市，现注册资本13.9亿元人民币。总部位于北京市西城区金融大街，是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位，拥有上交所席位30 个、深交所席位19 个。

·  公司始终坚持依法稳健的经营理念，内部管理严格，运作规范，业务资质齐全，目前已取得的业务资格有：受托投资管理业务资格、证券投资咨询业务资格、银行间债券市场成员、交易所债券市场成员、证券业务外汇经营资格、经营股票主承销商资格、网上证券委托业务资格、保险兼业代理资格、经营证券业务资格、企业债券主承销商资格、IPO 询价对象资格、证券投资基金代销业务资格、LOF基金申购、赎回代理销售业务资格、上证基金通业务资格、定向资产管理业务资格。

·  公司坚持合规经营，近几年来公司整体实力显著增强，各项业务排名逐年上升。以专业合规管理部门为主体、一线业务合规管理岗位为依托的合规管理体系不断健全，合规基础制度、管理流程建设不断完善。建立公司内控部门联席会议制度，合规、风险监控、稽核三个风险管理部门信息共享、协同作战的风险管控格局基本形成。大力建设公司合规文化，合规人人有责、合规创造价值的理念得到强化。

·  公司实行全面预算管理,通过预算目标、预算监控、预算考评,实现资源的整合和经营目标的实现。公司与IBM公司合作开发了ORACLE-ERP财务管理系统居国内同行业领先水平。

·  截至2010年末，公司资产总额116.06亿元，净资本14.98亿元，未分配利润4.20亿元。全年累计实现营业收入12.33亿元，营业支出8.16亿元，净利润3.13亿元，连续五年盈利。

·  公司坚持推进品牌建设，树立良好形象。随着法人治理结构的逐步完善，逐渐培育和形成了以"诚信、和谐、进取、规范"为核心的民族证券企业文化，各项业务发展呈现良好态势，在部分领域取得了新的突破，得到了监管部门和业内的好评，先后有22个单位和部门、42人次获得省部级以上"五一劳动奖状"、"工人先锋号"、"青年文明号"等荣誉称号73个，其中获得全国级先进集体有11个，先进个人6个。
·  截至2011年5月31日，公司拥有正式员工2187人。具有大学本科以上学历的占64.5%，其中博士20人、硕士178人。

主要业务发展情况

    （一）证券经纪业务

·  经纪业务是公司主要业务之一，目前，公司在北京、上海、深圳、天津、广州、南京、杭州、苏州、宁波、沈阳、大连、哈尔滨、长春、济南、长沙、成都、西安、昆明、鞍山、石家庄、乌鲁木齐、呼和浩特、通化、吉首、延吉、乐山、江门、漳州等全国主要中心城市和经济发达地区设立了50家分支机构。

·  经纪业务拥有齐全的经营品种，包括A股、B股、基金、权证、国债、企业债等，并代理上市公司办理投资者的分红派息、代理上海、深圳证券登记公司办理登记开户等多种业务；交易方式涵盖了柜台委托、自助委托、电话委托、网上委托、手机炒股、网页委托等多种查询和委托方式，交易快捷、便利。在国内率先打造了稳定、强大的“集中交易”平台，为股民提供证券经纪业务服务。

·  “民富齐实”是公司旗下核心经纪业务服务品牌，专注于为客户提供专业化增值服务的全新概念经纪业务服务产品。“民富齐实”品牌旗下设立三级服务产品，分别为“民富保和”、“民富中和”及“民富太和”。产品设计以客户需求为导向，满足了不同投资偏好客户的多样化需求。2010年荣获首届国家理财规划师年会“中国理财行业突出贡献奖”。

·  客户呼叫中心400-889-5618于2009年1月1日全面开通，为客户提供业务咨询和投诉建议等优质、便利服务。

· “点金手”手机炒股系统为投资者提供全方位的行情查询、证券交易、投资资讯等服务，真正做到了股市行情，一手掌握。

·  民证“股信通”短信平台依托港澳资讯强大的信息库和公司专业的研发队伍最新研究成果，向客户提供及时、贴心的资讯服务。

·  “股网”真正实现了投资者提供实时行情查询、证券交易和投资咨询等服务。曾荣获 “首届中国金融机构CIO年会暨第九届中国优秀财经证券网站”最佳营销推广奖和最具创新奖两项大奖，2010年获得“可信网站示范单位”荣誉称号，2011年“股网”交易系统进行了全面升级，系统安全可靠，功能强大，使用方便。

·  全新的营销服务管理平台——CRM系统本着竞争、精准打击、多平台高效整合、界面操作友好便捷、实时高效等理念进行开发，形成了集营销管理、投资顾问业务、薪酬管理、产品管理、资讯管理、客户服务等功能为一体的经纪业务全过程控制的管理系统。该系统是我公司自主研发、拥有自主知识产权，在多项功能点中处于业内领先地位，为广大投资者提供多样化投资服务，更为公司的核心客户提供专业化的投资理财服务。

    （二）投资银行业务

·  公司为全国首批注册登记的保荐机构之一，投行团队共80余人，其中保荐代表人14人，准保荐代表人9人；员工分别拥有法律、会计、金融等专业的博士、硕士学位，以及注册会计师、律师资格，在股权融资、债权融资及并购重组、改制上市财务顾问等方面，拥有丰富的投行实务操作经验，具备国内外著名院校金融、会计、法律等专业的硕士、博士学位，多人具有注册会计师（CPA）、特许金融分析师（CFA）资格，是一支专业结构合理、勤勉务实、高效精干的团队。

·  业务包括：首次公开发行上市和上市公司再融资业务的保荐、发行、承销与上市推荐；企业债等债权融资业务的发行、承销与上市推荐；改制上市、股权融资、债权融资、兼并收购、资产重组、股权激励等业务的方案设计。自2004年以来，投资银行部门先后完成了19个保荐、主承销及独立财务顾问项目。其中，IPO项目7个、再融资项目6个、债券项目5个、并购重组项目1个，累计实现主承销金额114.12亿元。

·  2008年公司成功发行了国内证券市场首单无银行担保公司债券“08钒钛债”项目，荣膺《证券时报》社主办的2009年中国区优秀投行“最具创新项目奖”，当年债券主承销家数排名第20位，债券主承销金额排名第21位，股票及债券承销金额排名第29位。2009年成功发行的“09亿城债”，为首单在深交所综合协议交易平台上市交易的公司债券，是证券市场又一创新。2010年公司主承销的首单创业板IPO项目——金刚玻璃，在深交所举办的创业板周年庆祝活动中，荣膺5家“创业板优秀企业”之一。

    （三）证券投资业务

·  公司证券投资业务形成了符合市场发展规律的投资理念，建立了集中领导、科学决策、分级管理、严格监督的投资决策体系和风险管理制度，并建设了一只具有雄厚的理论基础、丰富的市场经验及敏锐洞察力的投资队伍，以高效、严密的内部专业分工体系为依托，建立事前分析论证，事中捕捉战机，事后有效监督的投资体系，借助现代投资分析手段，力求以高超的投资策略，构造出科学、高效的投资组合，努力实现公司投资收益最大化。

    （四）资产管理业务

·  资产管理业务坚持“成就客户所托，与客户共同成长”的经营理念，始终将客户利益放在首位，以规范的经营管理、严谨的投资策略和严格的风险控制，进行业务开拓与创新，给客户带来稳定、持续的回报。现有三大系列共八个产品，包括股票型、债券型、基金型等多种投资风格，可满足不同投资者的资产管理需求。

·  资产管理业务团队专业背景覆盖经济、金融、法律、信息技术，核心业务人员大多具有在证券公司、大型国有银行、大型企业的工作经验，现已发展为一个能够覆盖投资研究、产品设计、数量分析、市场营销、风险控制、运营支持和客户服务等环节的业务团队。

    （五）研发业务

·  研究发展中心秉承“研究创造价值、专业铸就成功”的理念，保持“公正、客观、专业、严谨”的研风，广纳贤才，硕士以上学历占95%以上,组成了一支具备多个行业优势和CFA、数量经济、金融工程以及海外背景的研发团队。

·  中心下设7个研究小组，涵盖策略研究、行业研究、金融创新三大研究领域，重点推出系列产品，满足不同风险偏好和投资期限的客户需求。与三大报、中央电视台、北京电视台、中证网、和讯网、《央视数字频道》等主流媒体建立了长期合作关系。

·  研究成果多次在中国证券业协会课题评选、深交所课题评选中荣获前三名；在“顶级券商年报预测”活动中取得优异成绩；获得2010年“证券通-中国行业研究员业绩预测与股价影响力榜”研究所综合排名第一；多名研究员获得今日投资主办的天眼中国证券分析师行业最佳分析师排名；2010年11月26日，中国民族证券在“第八届新财富最佳分析师”颁奖典礼上，荣获“2010年新财富最具潜力研究机构第一名”，获得了资本市场顶级机构投资者的广泛认可。

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