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合规制度建设：制定和完善证券公司的合规管理制度、流程和政策，确保公司的运营符合法律法规、监管要求以及行业自律规则。
合规审查：对公司的各项业务活动、合同协议、内部制度等进行合规审查，防范法律风险和合规风险。
合规监督：监督公司各部门和员工对法律法规、公司内部制度的执行情况，开展合规检查和专项调查，及时发现和纠正违规行为。
合规培训与教育：组织开展合规培训和教育活动，提高员工的合规意识和法律素养，确保员工了解并遵守相关法律法规和公司内部规定。
合规咨询：为公司各部门提供合规咨询服务，解答有关法律法规、监管要求等方面的问题，提供专业的合规建议。
处理合规事件：参与处理公司面临的合规问题和风险事件，协调相关部门进行整改和应对，及时向监管机构报告重大合规事项。
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资深杨经理 
回答时间：2025-05-28 09:04 
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