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2023年证监会对全行业共140家证券公司进行了分类评价,其中34家子公司合并至母公司评价,参评主体合计106家。按照《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。其中,AA级别的证券公司是风险管理能力和持续合规状况较好的公司,具有较强的业务发展能力和市场竞争力
这些AA级别的证券公司在分类评价中表现出了较高的综合实力和优良的风险控制水平,也在服务实体经济和国家战略方面发挥了积极作用。分类评价结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证监会根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础,结合公司业务发展状况,对证券公司进行的综合性评价。分类评价结果也会影响到新业务资格、监管资源分配、现场/非现场检查频率等方面。因此,作为投资者,我们应该关注分类评价结果,选择合适的合作伙伴,理性投资
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