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为落实《可转换公司债券管理办法》要求，进一步防范可转换公司债券（以下简称可转债）交易风险，维护市场交易秩序，在证监会统筹指导下，沪深证券交易所发布了《关于可转换公司债券适当性管理相关事项的通知》（以下简称《适当性通知》），自2022年6月18日起实施。
《适当性通知》所称的可转债，是指上市公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转成本公司股票的公司债券，属于《证券法》规定的具有股权性质的证券，包括向不特定对象发行的可转债和向特定对象发行的可转债。
2022年6月18日起，新增的个人投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，需要同时满足以下条件：
（一）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；
（二）参与证券交易24个月以上。
普通投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，应当以纸质或电子方式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资者风险揭示书》。
对于上市公司控股股东、实际控制人、持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员参与可转债申购、交易、转让的，不适用《适当性通知》关于准入门槛、风险揭示书签署等相关规定。
参与特定对象发行的可转债转让，投资者需要符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件的专业投资者。
《适当性通知》所称的可转债，是指上市公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转成本公司股票的公司债券，属于《证券法》规定的具有股权性质的证券，包括向不特定对象发行的可转债和向特定对象发行的可转债。
2022年6月18日起，新增的个人投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，需要同时满足以下条件：
（一）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；
（二）参与证券交易24个月以上。
普通投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，应当以纸质或电子方式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资者风险揭示书》。
对于上市公司控股股东、实际控制人、持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员参与可转债申购、交易、转让的，不适用《适当性通知》关于准入门槛、风险揭示书签署等相关规定。
参与特定对象发行的可转债转让，投资者需要符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件的专业投资者。
发布于2022-6-26 06:03 南京
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