注册制试点下,上交所主要是负责科创,中国证监会负责股票的发行注册。既然发行人想要申请在科创板上市公开发行股票,那么这个发行人就应当按照中国证监会的规定准备文件,并且要由保荐机构保荐后再上交,上交所收到注册申请文件后,将在5个工作日内决定是否受理。
科创试点注册制与现行的股票发行上市审批制度有哪些主要区别?科创板实施注册制坚持市场导向,其监管理念坚持以信息披露为中心,这样的理念强化了发行人和中介机构的责任,通过这样的机制安排,努力的维护市场稳定。
1.上市条件和审计标准变得更加标准,公开公正。对科创板发行条件的相关制度进行了精简和优化,从四个方面:主体资格、会计与内部控制、独立性和合法经营,规定了科创板发行条件。在科创板上市必须要符合科创板定位、未盈利或累计未弥补亏损的企业,特殊股权结构企业和符合相关要求的红筹企业。
2、审核制度实行以信息披露为中心。发行人在满足最基本发行条件的基础上,严格的信息披露要求还必须要满足。信息披露的第一责任人是发行人,中介机构要勤勉尽责,切实发挥把关作用。在发行审核过程中,主要的审核工作还是在上交所进行的。
3.实行市场化发行和承销机制。在注册制试点过程中,新股发行的价格、规模和节奏必须由市场决定,这与现行的审批制度有很大不同。
4.强化中介组织责任。试点注册制的中介机构的尽职调查义务和核查责任应进一步强化,对违反法律法规的中介机构及相关人员将会采取严格的监管措施,并且还会大力追究违法违规的行为。
5.完善配套措施。要解决资本市场违法成本低的问题,营造良好的环境。将强调试点登记制度的工作的系统性和协同性,增强监管的全面性和有效性。
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发布于2022-4-26 14:48 上海