喜马拉雅7号私募证券投资基金产品

我司于2016年4月重点销售的优波喜马拉雅2号私募产品，截止2017年10月20日，累计净值为1.8581元，净值表现靓丽。

为加强我司优质私募孵化，打造我司精品私募产品，同时为投资者提供更多优质私募产品进行资产配置，我部拟定于11月与美港投资合作发行喜马拉雅7号私募证券投资基金，该基金由优波喜马拉雅2号投资经理管理运作。

产品预警止损线分别是0.8元和0.7元，首次封闭期为1年，后续每季度开放。产品的运作模式是：美港投资作为管理人，负责产品的发行与运作；我司代销该产品，并担任证券经纪商；产品拟由国金道富作为外包机构，负责产品的估值清算服务。

一、产品基本情况介绍

根据《**证券股份有限公司代销金融产品尽职调查与风险评估管理办法》对美港喜马拉雅7号私募证券投资基金产品进行风险等级评估为中高风险等级；拟投资品种：股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种；拟投资期限：短期；最大亏损率：30%～50%；产品适合销售对象是具有中高风险及高风险承受能力等级的积极型和激进型投资者。

二、产品风控措施

（一）预警线、止损线设定：

为保护基金份额持有人的利益，本基金将基金单位净值0.80元设置为预警线，将基金单位净值为0.70元设置为止损线。

基金管理人于每个交易日（T日）盘中实时估算基金份额净值。当T日收盘后基金管理人估算的基金份额净值小于或等于0.80元时，基金管理人需对持有的证券、期货、股票型基金等价格波动较大的权益类资产进行减仓，保证整体权益类仓位不超过50%，直至基金份额净值达到预警线以上。

本基金将基金份额净值为0.70元设置为止损线。基金管理人于每个交易日（T日）盘中实时估算基金份额净值。当T日收盘后基金管理人估算的基金份额净值小于或等于止损线 0.70 时，自该日该时点开始，本基金提前终止并进入清算程序。

（二）投资标的限制：

投资于一家上市公司（包括香港上市公司）所发行的股票，不得达到或超过该上市公司已发行股份的5%（含）。

投资于一家上市公司发行的股票市值占基金资产净值的比例不得超过30%。

投资于全部创业板股票的市值占基金资产净值的比例不得超过40%。

投资于单一债券的市值占本基金资产净值比例不得超过10%，国债逆回购不受此限制。所投债券主体评级和债项评级均在AA以上，不得投资于中小企业私募债。

本基金不得投资于“S”、“ST”、“*ST”、“S*ST”及“SST”类股票。如果被动持有上述类型股票则需要在2个月内减持完毕（如遇停牌导致股票无法交易则时间顺延）；

本基金投资于单只分级基金B类份额不得超过基金资产净值的5%，所有分级基金B类份额不超过基金净资产净值的20%。

投资于股指期货的市值所占基金资产净值的比例不得超过10%。

不得进行融资融券业务，不得开展任何形式的正回购或进一步提高杠杆的操作。

不得用于可能承担无限责任的投资，也不得用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等。

三、收益分配模式

本次产品收益分配模式详见下表：

二〇一七年十月二十六日

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