兴业证券遭立案调查 或涉欣泰电气IPO造假案
发布时间:2016-6-13 18:46阅读:605
21世纪经济报道 李维 北京报道
监管层对券商合规问题的调查仍然没有结束。
6月13日早晨,兴业证券(7.490, -0.43, -5.43%)公告称,其已于6月12日收到来自证监会的调查通知书,其被查原因系“涉嫌未按规定履行法定职责”,而此次被调查程度为“立案调查”。
兴业证券表示,”将全面配合监管部门的调查工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。”
有业内人士表示,这一调查原因的表述,或与IPO保荐、或其他卖方业务中的投资者或客户适当性管理失当有关。
而其中被调查的较大可能原因,或与其保荐的欣泰电气(14.550, 0.00, 0.00%)造假有关,此前其保荐代表人已被公开谴责,而保荐企业也在发审会中遇阻,需要注意的是,欣泰电气为辽宁省内企业,而此次兴业证券收到的调查通知书正是《沈稽查调查通字16005号》,从文号看其出自沈阳地区的证监稽查部门。
此前据监管层认定,欣泰电气为实现发行上市目的,解决应收账款余额过大问题,2011 年12 月至2013年6月,欣泰电气通过外部借款,使用自有资金或伪造银行单据的方式,在年末、半年末等会计期末冲减应收款项,大部分在下一会计期初冲回。
“在其向中国证监会提交的上市申请资料中,2011年度,虚构收回应收账款10,156万元,少计提坏账准备659万元;虚增经营活动产生的现金流净额
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