一、客户准入条件

所有意向客户需先通过资格筛选，申请融资融券业务的客户须符合下列条件：

1、拥有普通证券账户，且开户资料齐全、账户规范、账户状态正常，普通资金账户交易时间六个月以上；

2、普通资金账户和证券账户内资产在客户申请前一交易日不低于 50 万元（证券市值按收盘价计算），法人客户不低于100万元；

3、有较强的风险承受能力；

4、客户信誉良好；

5、符合公司适当性管理规定的；

6、法律、法规及公司规定的其他条件。

法人客户开展融资融券业务除须符合上述条件外，还须同时满足以下条件：

7、通过最近年度工商管理部门和税务管理部门的年检；

8、生产经营活动正常，具有持续经营能力；

9、不存在其它严重影响企业偿债能力的情况。

下列客户，不得受理其融资融券业务申请：

1、存在重大违规记录者；

2、市场禁止或限制进入者

3、公司股东、关联人；

4、融资融券交易黑名单客户；

5、公司反洗钱黑名单客户；

6、其他监管部门规定的禁入者。

二、投资者教育和风险测评

1、您须亲临营业部参加融资融券业务知识培训，领取融资融券投资者教育光盘、手册等资料，听取融资融券法律法规、业务风险、业务规则、业务合同等内容的讲解；

2、您须参加融资融券业务知识测试，如测试通过，须填写《投资者教育签字页》，抄写划线内容并签名；如测试不通过，将须重新学习融资融券投资者教育课程；

3、您须参加融资融券风险测评，如测评通过，须在《风险测评书》上签字确认；

4、在投资者教育过程中，我部将进行书面和影像留痕。

注：融资融券业务不接受个人客户的任何形式的授权代理，您办理融资融券业务须您本人亲自临柜办理；机构客户须由法定代表人或授权代理人本人亲自临柜办理。

三、征信及信用评级

1、您须亲临营业部提交开户材料和符合要求的征信材料，并如实填写《融资融券业务申请表》、《融资融券客户信息申报表》和《融资融券额度及拟提交担保物申请表》等资料；

2、营业部受理材料后，对您进行资质审查，如审查通过则为您开立信用客户号；

3、营业部对您进行征信和信用评级，并将您提交的申请材料（电子或纸质）上传到公司总部审批；

4、如您的申请被通过，营业部将会通知您临柜办理授信确认手续；如审批不通过，营业部告知您原因，相关资料不予退回。

四、签订合同

1、您须在营业部通知的规定期限内前往营业部进行授信确认，逾期授信将作废；

2、授信确认后，您即可与营业部签署《融资融券合同》和《融资融券交易风险揭示书》。

证券客户经理 王经理 咨询开户电话151~~0569~~0853  q~q 25698~~58081(合肥黄山路营业部）

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