新三板挂牌制度的最新动态
发布时间：2014-5-6 15:33阅读：507
问一问几经修订调整，新三板业务规则也逐渐完善，比较新的动向主要有：
1、允许挂牌公司存在未行权完毕的股权（期权）激励。
2、允许申请挂牌公司在挂牌同时定向发行融资。
3、明确历史遗留的股东200人以上的公司经证监会规范确认（核准），且符合挂牌条件的可以申请挂牌。挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数尚未超过200人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准。挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超过200人的，证监会豁免核准。对于豁免核准的挂牌公司，股东通过转让股份导致挂牌公司股东人数超过200人时，也不再需要重新向证监会申请核准。
4、定向融资新股东人数限制放宽到35人（挂牌公司原股东不计算在内）。
5、小额融资将得到豁免（即无需审核），发行时实行储架发行制度，可以一次核准，分次发行。
6、交易转让时，单笔报价委托最低股数从3万股调整为1000股，可以有效活跃市场。允许自然人投资者参与。
7、明确做市制度，未来做市业务将由具备一定实力和资格的证券公司开展，以其自有资金购买做市证券，并对该特定证券持续双向报价，并在报价区间范围内负有成交义务。
8、明确转板机制，新三板企业符合交易所要求，可直接转板上市，无需证监会审批。
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3、公司治理机制健全，合法规范经营；
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