开通融资融券过程证哪些条件被视为不满足合规要求?如何进行证券公司信用业务‘黑名单’查询?
发布时间:2024-5-28 14:23阅读:120
一、在开通融资融券账户时,以下几种情况可能会被视为不符合合规性要求:
1、未提供完整准确的申请资料:如果申请人未能按照要求提供完整、准确、真实的申请资料,或者提供的信息不真实、不准确、不完整,那么其申请可能会被拒绝。
2、存在法律违规行为:如果申请人存在法律、法规、规章和证券交易所规则禁止或限制进入证券市场的情形,或者被中国证监会列入违法失信名单,处罚内容涉及“市场禁入”且在处罚有效期内,这些都可能导致申请不符合合规性要求。
3、与其他证券公司有融资融券协议:如果申请人与其他证券公司签有融资融券协议,且协议仍未结束,或者在其他证券公司开立信用证券账户尚未注销,这些情况也可能导致申请不符合合规性要求。
4、有不良信用记录:如果申请人有不良信用记录,如被中国证券业协会列入股票质押回购交易黑名单且不足一年,或者曾经在公司或其他券商处有过融资融券违约行为,尚未按照合同约定承担违约责任,这些都可能影响其申请的合规性。
5、资产来源不合规:如果参与融资融券交易的资产来源不合法合规,或者存在任何权利瑕疵,未被采取查封、冻结等司法强制措施,这些情况也可能导致申请不符合合规性要求。
6、风险承受能力低:如果申请人的风险承受能力最低类别,这也可能成为不符合合规性要求的原因。
二、证券公司信用业务黑名单查询方法
证券公司信用业务黑名单查询通常可以通过以下步骤进行:
1、访问官方查询平台:您可以登录中国证监会官方网站,进入证券期货市场失信记录查询平台。这个平台允许您通过输入姓名/名称、身份证号码/组织机构代码等信息来查询相关主体的失信信息。
2、使用在线查询系统:除了官方网站外,还有其他在线查询系统可以使用,例如中国人民银行征信中心官方网站,您可以在那里注册账户后进行查询。
3、线下查询:如果您更倾向于线下查询,可以持本人有效身份证,到当地人民银行地方支行网点,向工作人员提出查询信用黑名单申请,然后按要求出示身份证,通过身份验证后即可查询。
4、查询内容:通过上述查询系统,您可以获取到市场参与者的失信记录信息,包括查询对象姓名/名称、身份号码、被处理时间、处理机构、处理类型等信息项目。
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