首先简单介绍一下股票股权质押的基础准入条件：

一、融入方资质

（一）准入条件

1.符合国家法律法规、证券监管部门规定，允许从事证券交易个人或机构。融入方为个人的须年满18周岁且具有完全民事行为能力，融入方为机构的须有合法登记；

2.在我公司首笔初始交易金额不得低于500万人民币，此后每笔初始交易金额不得低于50万元人民币；

3.风险承受能力符合业务要求；

4.信用记录良好，不存在其他严重影响融入方偿债能力的情形；

5.融入方拟质押的标的证券权属清晰、合法有效，能办理质押登记、强制执行公证等手续；

6.《融入方资质评级表》中得分不得低于60分（含）。

如果您满足以上条件，且有融资的需要，随时欢迎您跟我联系。

（二）禁入条件

1.拒绝提供材料或提交虚假材料的；

2.公司认定其证券投资经验、风险承受能力不足以开展业务的，或具有重大违约记录的；

3.公司信用交易黑名单客户；

4.融入方为金融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构，或前述机构发行的产品，符合一定政策支持的创业投资基金除外；

5.在中国证券业协会向行业披露的黑名单记录信息内且自披露之日起未满1年；

6.资金用途直接或者间接用于下列用途：投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录,或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目；进行新股申购；通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票；法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途；

7.法律法规禁止参与股票质押式回购交易业务的；

8.除上述情况外，其他被法律法规或公司认定禁止参与股票质押式回购交易的情形。

二、质押标的证券

（一）标的证券范围

1.公司股票质押回购，初始交易的标的证券一般为上市交易的A股股票；补充质押的标的证券为上市交易的A股股票、债券、基金或其他经上海交易所、深圳交易所和中国结算认可的证券。

2.标的证券质押或处置需要获得国家相关主管部门的批准或备案的，融入方应遵守相关法律法规的规定，事先办理相应手续。如质押股票为国有股或金融股的，公司应当核查融入方是否已按相关规定获得相关主管部门的批准或备案。

3.公司对标的证券实行黑名单管理,公司不接受标的证券黑名单内的证券进行股票质押回购交易。

（二）标的证券的黑名单

满足以下禁止条件任何一条的进入我公司股票质押的标的证券黑名单，禁止条件为：

1.ST、*ST股票和未股改的股票；

2.停牌时间超过180个自然日的股票；

3.最新年报和最新季报（或半年报）的归属母公司股东的净利润均亏损的股票；

4.最近两个年度年报的扣除非经常损益后的净利润均亏损的股票；

5.最近6个月的股价涨幅超过200%，且上市时间超过90个自然日的股票；

6.公司规定的其他条件。 

（三）融资期限

1．股票质押回购的回购期限不超过1095天。

2．以有限售条件股份作为标的证券的，融资期限应该覆盖标的股份的限售期。若客户实际融资期限未能覆盖限售股的限售期，可做提前购回安排来满足客户的实际融资期限。

（四）质押价格

标的证券的质押价格为初始交易日前1个交易日收盘价和前20个非停牌交易日平均收盘价的孰低值，即质押价格=Min（前1个交易日的收盘价，前20个非停牌交易日的平均收盘价）。

（五）质押率

标的证券质押率是指股票质押回购业务初始交易金额与标的证券市值的比率。

标的证券市值=质押标的证券的股份数量×标的证券的质押价格。

标的证券质押率原则上不应超过公司标的证券质押率上限，项目的具体质押率一事一议。

公司根据标的证券资质（包括质押股票种类、交易场所、流动性、估值水平、已质押比例等因素）、融入方资信、回购期限、第三方担保等因素确定股票标的证券的质押率上限。

（六）资金用途的准入条件

资金用途不得直接或者间接用于下列用途：

1．投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录,或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目；

2．进行新股申购；

3．通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票；

4．法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。

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