一、参与融资融券需满足的基本条件（包括个人和机构）

（1）在我公司首笔交易满6个月（即沪市或深市账户其中有一笔交易时间满6个月）；

（2）总资产不低于50万（T-1日的）；

（3）非华泰证券5%以上流通股股东、非关联人等；

（4）个人客户：70周岁以上的客户，原则上不可以开通融资融券账户；（60周岁以上的客户开融资融券账户，要求重点警示，风险揭示过程需录音或录像）

（5）所在营业部具有融资融券业务资格

（6）如客户符合以上条件，其余条件可请客户登陆华泰官网融资融券业务专栏-新手上路，详细查阅并填写《融资融券业务申请表》，以及《融资融券客户资质调查表》进行申请，待营业部工作人员的通知（一般在一到两个工作日内与其联系）。（合格客户池详细内容见附件）

二、申请办理流程

   客户登陆华泰证券官网申请--与开户营业部沟通--就近营业部办理，具体流程如下：

（1）客户在我公司网站上填写《融资融券业务申请表》（个人或机构）；

（2）客户通过融资融券业务申请后，即可填写《融资融券客户资质调查表》申请；

（3）填写路径是登陆华泰官网—“浏览用户”—“融资融券业务专栏”—“新手上路”—“客户申请”/“征信调查”；

（4）如客户的申请被通过，营业部将会通知办理合同签署手续；如审批不通过，营业部告知具体原因，相关资料不予退回。

（5）客户亲临营业部提交开户材料和符合要求的征信材料。营业部会对客户进行投资者教育。通过融资融券相关知识测评的投资者，签署风险揭示书。

     投资者教育相关知识测试时分为基础题和综合题，通过基础题测试后才可以参加综合题的测试，通过综合题测试后才能进行业务申请。综合题每天只能做一次测试，基础题无此限制。题型为单选题，合格线为80分。（该测试在公司网站上融资融券业务专栏—新手上路—知识测评进行。）未通过融资融券基本知识测试的投资者，将须重新学习融资融券投资者教育课程。如客户不适合参与融资融券业务，或客户未签署《风险揭示书》，营业部将退回客户提出的申请。

（6）投资者本人与公司签署融资融券合同。客户应当申报其本人及关联人在公司持有的全部证券账户，填报关联人资料，内容包括客户姓名和普通证券账户、关联人姓名、关联关系、身份证号和股东账户；客户在合同提供的信息通知方式如有改变，须及时到开户营业部办理变更手续；《融资融券合同》一式三份。

（7）公司为投资者开立信用账户后，投资者办理好三方存管关系后即可参加融资融券交易。

（8）融资融券的佣金，与客户经理联系咨询。

三、携带证件

个人投资者：

（1）填妥《融资融券业务客户申请表》 《融资融券业务客户资质调查表》

（2）身份证明资料，包括有效居民身份证等；

（3）证券账户卡；

（4）知识测评分数；

（5）信用评级报告（中国人民银行、其它资信机构出具的信用评估（级）报告）；

（6）居住证明文件（包括但不限于投资者最近连续三个月的固定电话费、移动通讯费、水电煤（燃）气费、有线电视费、物业管理费等交费凭据、有效的物业租赁合同等（至少提供其中一项））；

（7）投资能力证明：交割单、对账单等（交割单、对账单与开户营业部联系）

除提交上述资料外，投资者还可以选择提供以下资料，以便于公司对其个人资信做出客观、全面的评估：

（1）工作证明资料，包括但不限于工作证、工作单位开具的工作证明等；

（2）收入证明资料，包括但不限于银行代发工资记录、单位开具的收入证明、所得税扣缴凭证、公积金交缴证明等其中一项；

（3）个人资产证明，如房屋产权证明、储蓄存款单、证券托管单等，如投资者的房产已办理按揭贷款，或者在任何一家银行办理过综合消费贷款（如车贷，房屋装修贷款等）的，需提供最近不少于三个月的还款证明；

（4）关联人情况说明；

（5）其他需要提交的材料。

（以上资料中，个人资产证明、收入证明、居住证明是否一定要提供，请联系开户营业部咨询）

构投资者：

（1）填妥的《融资融券业务客户申请表》、《融资融券业务客户资质调查表》；
（2）营业执照或注册登记证原件及复印件，只提供复印件的，复印件上应当加盖机构公章；
（3）组织机构代码证原件及复印件；
（4）法定代表人证明书；
（5）开户委托授权书；
（6）法定代表人身份证复印件；
（7）经办人身份证原件及复印件；
（8）证券账户卡原件及复印件；
（9）知识测评分数

（10）企业财务报告；{注：财政部门核准或经会计（审计）事务所审计的近3个年度财务报告和审计报告及申请前1个月度财务报告（资产负债表、损益表、现金流量表和编报说明）。成立不足3年的企业提交与其成立年限相当的财务和会计报表；新设法人提供主要股东经财政部门核准或会计（审计）事务所审计的前3个年度财务报告（如有）和审计报告（如有）及背景、新设法人的验资证明}；
（11）近期固定电话交费凭据；
（12）投资能力证明等。

四、开立账户流程

（1）开立信用资金账户

（2）签署三方存管协议

（3）开立信用证券账户

（4）信用证券账户编码规则：

上海：E+9位数字；深圳：06+8位数字

席位号：沪市：56002 深市：354100

上海和深圳账户开通后都是下个交易日可使用。（更新时间：2014.10.15）

注意：信用证券账户与普通证券账户客户信息必须完全一致，否则客户在担保证券提交时，将不能成功。

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客户经理：罗经理
电话：18573149979
QQ：904522709
股票交流群：185821981

开户流程（注：开户前请联系客户经理，再开户）