本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略,将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、公司价值评估以及组合风险管理全过程中。 大类资产配置策略 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。 本基金主要考虑的因素为: 1、宏观经济指标,包括GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等,以判断当前所处的经济周期阶段; 2、市场方面指标,包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化; 3、政策因素,包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等; 4、行业因素,包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。 通过对以上各种因素的分析,结合全球宏观经济形势,研判经济的发展趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整投资组合中大类资产的比例。 

在严格控制风险的前提下,投资具有成长性的上市公司,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。本基金投资港股通标的股票的,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板以及其他经中国证监会允许发行的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、政府支持债券、政府支持机构债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、可交换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

东方证券股份有限公司（以下简称公司）是一家经中国证券监督管理委员会批准的综合类证券公司，其前身是成立于1998年3月的东方证券有限责任公司。公司现有注册资本金为42.82亿元人民币，员工3100余人（含全资子公司）。公司资产质量优良，业务品种齐全，涵盖了证券承销、自营买卖、交易代理、投资咨询、财务顾问、企业并购、基金和资产管理等众多领域。

公司以上海为总部所在地，在上海、北京、天津、长春、沈阳、抚顺、成都、武汉、长沙、南京、苏州、杭州、广州、深圳、汕头、南宁、桂林、北海、济南、福州、合肥等22个城市设有66个分支机构，形成了依托上海、立足中心城市、辐射全国的大型证券公司的经营网络。

公司控股东证期货、东证资本、东证资产管理、东方（香港）、汇添富基金、东方花旗六家子公司。

2011年度，公司实现营业收入25.72亿元，完成利润总额11.70亿元，取得净利润9.55亿元。总资产401.85亿元，净资产143.55亿元。

经营理念:

稳健经营、专业服务、以人为本、开拓创新。

"稳健经营"即合规是立身之本，稳健是经营之道，着眼于公司的长期可持续发展；"专业服务"即致力于提供真诚、优质、高效的专业服务，满足和超越客户的期望；"以人为本"即尊重人才、人尽其才，敬业、专业的人才是公司的最宝贵资源；"开拓创新"即勇于面对机遇、挑战和激烈竞争，开拓进取，勇于创新，追求卓越。

公司着力打造具有向心力和凝聚力的企业文化，提炼出和谐、创新、进取、竞争等企业文化的核心价值观，为公司发展提供强大的精神动力。

公司将以创新促发展，迈向一流券商行列，发展成为一家真正的现代金融服务企业。

股东背景:

公司股东实力雄厚。

既有申能（集团）有限公司、文汇新民联合报业集团、上海海烟投资管理有限公司、上海电气（集团）总公司、上海邮政等大型国有企业；

也有上海金桥出口加工开发股份公司、长城信息产业股份有限公司、上海建工股份有限公司等上市公司；

还有上海致达科技（集团）股份有限公司、上海绿地（集团）有限公司、高远控股有限公司等民营企业。

东方红资产管理团队荣获第三届中国最佳私募基金“长期优胜管理人奖” 东方红资产管理团队荣获“中国券商理财金榜年度最佳资产管理人”奖 东方红资产管理团队荣获“第一财经金融价值榜2010年度券商理财品牌”奖 东方红资产管理团队荣获“金融时报2009-2010中国金融机构金牌榜券商理财金龙奖” 东方红资产管理团队荣获“理财周报2010中国证券公司最佳资产管理部门（公司）金方向奖” 东方红资产管理团队荣获“理财一周2010年金融盛典最佳资产管理券商奖” 东方红3号获“第三届中国最佳私募基金长期优胜奖” 东方红4号获“中国高端私人理财金鼎奖”年度优秀券商集合理财产品奖 东方红4号获年度中国私募基金风云榜“最受欢迎的理财产品”奖 东方红先锋1号、东方红先锋2号、东方红先锋3号、东方红基金宝、东方红5号获年度中国私募基金风云榜“最受欢迎的理财产品”新秀奖 东方红先锋1号、东方红基金宝获年度中国私募基金风云榜"券商集合理财组合----非限定型"新秀奖 2009年 东方红资产管理团队荣获“中国证券理财市场最具投资价值品牌”、“中国证券理财市场客户满意首选品牌”奖 2008年 东方红资产管理团队荣获“全国五一劳动奖章” 2007年 东方红系列集合理财产品荣获“中国优秀中小企业金融服务产品奖” 2006年 东方红资产管理团队荣获上海市“2004-2006年度劳模集体”称号，蝉联2006年中国券商最具资产管理实力奖