一、 产品优势 1. 投资起点：1000元起点，方便更多普通投资者进行参与。 2. 产品策略：创业板剔除过去半年平均交易量排名靠后10%的股票以后，选出创业板指数权重最大的前100只股票，每半年更新一次。板块约20%医药股，30%科技股，皆为较容易出现牛股的板块。 3. 估值水平：创业板指当前估值在历史水平中排前24.24%，相对估值较低，科技股一旦发力会有较多提升空间。 4．投资逻辑：单独年份内，主动管理基金能跑赢指数基金较少，拉开2-3年来看，能跑赢指数基金的主动管理型基金不足10%，部分甚至不足3%。此外，在18年底大量计提商誉亏损以后，创业板盈利底大概率已经出现，目前出现了连续两个季度的环比改善，主要表现在融资融券标的由37只提升到了91只以及外资投资创业板的比例正在稳步提升，近期的深圳再次作为改革排头兵以及创业板转型注册制都将带来较为明显的变化。 5.产品规模：本次预计发行规模4亿，有提前公告结束的可能。发行完后叠加ETF链接，天弘创业板的规模将在同类产品中排到第二左右。 6、产品费率及门槛：卖出没有印花税，满足一定条件后产品可以被选为融资融券标的名单。
附件:
【20190818】天弘创业板ETF培训材料(4).pdf

对未来判断大盘在一定指数内持续震荡，但创业板会出现结构性。

认购方式：网上、网下现金认购、网下股票换购。

国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通”或“公司”）由国泰君安与海通证券合并而成，是中国资本市场长期、持续、全面领先的综合金融服务商。

作为中国证券行业最早的一批探索者，海通证券成立于1988年，国泰证券、君安证券均成立于1992年，并于1999年8月合并成立国泰君安。2024年9月，国泰君安与海通证券积极响应国家战略，基于“强强联合、优势互补、对等合并”原则实施合并重组，并于2025年4月正式更名为国泰海通，开启了公司发展的崭新一页。

国泰君安与海通证券的合并是2024年新“国九条”发布以来首例头部券商合并重组、中国资本市场史上规模最大的A+H双边市场吸收合并和上市券商最大整合案例。合并重组后的国泰海通总资产1.73万亿元、净资产3429亿元，资本实力跃居行业第一，并实现客户基础、服务能力及运营管理的全面跃升。拥有更强大、稳固的客户基础。按照2024年度数据，公司在零售、机构和企业客户规模上实现全面领先，零售客户合计近4000万户、APP月活数合计1510万户，均位居行业第一，席位租赁净收入近12亿元、A股IPO保荐承销数量16家，均位居行业第一；服务范围覆盖17个国家和地区，在长三角、京津冀、珠三角等重点区域的网点总数跃居行业第一。构建更专业、综合的服务能力。财富管理业务方面，公司2024年代理买卖证券业务净收入、期货经纪业务净收入、两融业务规模均跃居行业第一，公司投资顾问团队规模超5700人；投资银行业务方面，公司2024年IPO承销家数位居行业第一，自科创板开板以来IPO承销规模达2111亿元、承销家数达104家，均位居行业第一；机构与交易业务方面，公司2024年席位租赁净收入与托管外包规模跃居行业第一，权益衍生品与FICC业务能力显著提升；投资管理业务方面，公司的公募基金、券商资管与私募股权管理规模合计达3.5万亿元，跃居行业前列。实现更集约、高效的运营管理。公司在业内首家完成全链路全栈信创分布式证券核心交易体系的建设和切换，首家实现将大模型能力全面融入客户服务体系，数字科技领先优势进一步夯实；有效提升各类资产整合使用效率，运营管理协同与规模效应凸显；充分释放2.8万名专业人才效能，持续激发公司高质量发展动力与活力。

国泰海通以“新战略”“新文化”“新架构”绘就高质量发展新蓝图，加快打造具备国际竞争力与市场引领力的一流投资银行。公司将始终坚持“以客户为中心”的经营理念，持续深化改革，不断强化服务的专业性、业务的协同性、战略的敏捷性，充分发挥直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”功能作用，扎实做好“五篇大文章”，全力当好金融强国建设和上海国际金融中心建设的排头兵，为以中国式现代化全面推进强国建设和民族复兴伟业贡献更大的金融力量。

部分数据引用自《国泰君安证券股份有限公司2024年度备考合并财务报表审阅报告》。