限售股在锁定期内可以办理非交易过户吗
证券吴经理 在线
资质已认证
帮助103 好评0 从业10年+
+微信
感谢您关注该问题,该问题有2位专业答主做了解答。
下面是证券吴经理的回答,如果对该问题还有疑问,欢迎问一问进一步咨询。

限售股在锁定期内可以办理非交易过户,但受到严格的合规限制,且过户后的股份仍需继续遵守原限售承诺。

具体办理条件与限制如下:

1. 可办理的过户情形
非交易过户不受二级市场交易限制,在符合特定法定或合规情形时,限售股在锁定期内仍可办理过户,常见情形包括:

司法强制执行:如法院司法扣划、司法拍卖等,通过司法程序强制过户。法定继承/遗赠:因原股东死亡,股份通过继承或遗赠方式过户给继承人。离婚财产分割:因离婚导致财产分割,股份过户给原配偶。法人终止:因法人合并、分立、解散、破产等导致股份过户给股东或债权人。行政划拨/协议转让:符合相关行政划拨规定,或同一实际控制人下的合规协议转让。

2. 过户后的限售约束(核心限制)

受让方需承继限售承诺:根据《上市公司规范运作指引》等相关规定,原股东作出的限售承诺(如IPO限售、董监高限售等)不因非交易过户而自动解除。受让方在受让后,必须继续遵守原股东作出的相关限售承诺,在限售期届满前不得违规减持。需符合监管与合规要求:过户需符合《证券非交易过户业务实施细则》及交易所的相关规定,且不能以非交易过户之名,行违规减持或规避监管之实。

注:实际操作中,办理非交易过户需向中国证券登记结算公司(中登公司)提交相关证明材料,并接受中登公司及交易所的合规性审核。

投资有风险入市需谨慎

业务范围:证券经纪、融资融券、金融产品、投资咨询等专业服务
  展开↓
当前我在线 最快30秒解答 立即追问 99%的人选择
收藏
举报
推荐其他专业回答
在线 资深张经理:您好,很高兴为您解答问题。
限售股在锁定期内一般不能办理非交易过户,因为锁定期内股份处分权受限,中登公司不办理过户登记。但有几类例外可以办,比如司法强制执行、继承、赠与给直系亲属、上市公司回购注销,这些属于法定或... 全文>
限售股在锁定期内可以办理非交易过户吗
相关问题
什么是证券非交易过户,继承情形下的证券非交易过户是什么含义,该业务和普通卖出过户有什么区别?
证券非交易过户,指不通过证券买卖交易,因继承、赠与、司法判决等法定原因,把证券从A投资者账户转移至B投资者账户。继承过户是非交易过户其中一类,用于持有人身故,证券过户给继承人。普通卖出...
小毛经理 209
开放式基金设置锁定期之后,锁定期内即便遇到急需资金也不能提前申请赎回基金份额吗?
开放式基金设置锁定期后,一般情况下锁定期内是无法提前申请赎回份额的,不过少数产品可能在基金合同里约定了特殊例外情形,比如极端不可抗力或投资者重大变故。为啥会这样呢?因为锁定期是基金公司...
李经理 383
创业板 “战略配售” 股票锁定期内,若公司 “被借壳上市”,锁定期是否由新主体承接?
创业板战略配售股票的锁定期,若公司在锁定期内被借壳上市,锁定期通常由新主体承接。这是因为借壳上市涉及到公司控制权的变更,原股东的股份锁定期应当继续执行,以维护市场公平和稳定。不过,具体...
资深毛经理 838
创业板 “战略配售” 股票锁定期内,若公司 “被收购”,锁定期是否由收购方承接?
创业板的战略配售股票锁定期相关安排,若公司在锁定期内发生被收购情形,锁定期通常不由收购方承接。具体情况需根据收购协议以及相关法律法规来确定。您可以加我微信,我可以为您提供更详细的解答和...
资深毛经理 686
新股上市后,是否有锁定期限制?如果有,哪些股东的股份有锁定期,锁定期多长?
普通投资者无锁定期,中签新股可在上市首日卖出。但原始股东、战略投资者股份有锁定期,通常为6个月至3年不等,需关注招股说明书。
资深王经理 3185
股票非交易过户,可否解释一下,
非交易过户是对应集中交易过户的证券过户登记方式,可因司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、法人终止、协议转让等情形办理
子茜经理 419
评论
浏览更多不如立即追问,99%用户选择
立即追问

已有4,000万+用户获得帮助