北交所异常交易行为监管类型与监管措施有哪些?
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您好,北交所针对市场高波动、易炒作的特点,建立了严格、全面的异常交易监管体系,明确禁止各类违规交易行为,从严整治市场乱象,维护交易秩序。重点监管的异常交易类型包含八大类,分别是虚假申报、大额封单、连续涨跌停炒作、日内频繁反复交易、操纵开盘收盘价、异常大额波动交易、跨日连续炒作、利用多账户对倒交易,同时重点监控无涨跌幅限制新股的极端炒作、异常报价行为,杜绝人为操纵股价、扰乱市场秩序。针对小盘股流动性弱、容易被资金操控的特点,北交所重点严查小资金抱团炒作、对倒拉升、虚假托单压单等隐蔽违规行为,精准防控中小盘股票操纵风险。对应的监管措施分层分级、从严落地,轻度异常交易首先实施口头警示、短信提醒、弹窗警示,告知投资者违规行为、督促规范交易;中度违规行为采取书面监管函、限制交易申报、盘中暂停交易等措施,约束违规投资者交易权限;严重违规、恶意操纵市场的行为,实施长期限制交易、上报证监会立案查处、记入资本市场诚信档案,同步追究民事、行政甚至刑事责任。同时,北交所实行交易实时监控、事后复盘核查的双重监管模式,全天候筛查异常交易,及时处置违规行为,持续净化市场交易生态,维护公开、公平、公正的交易环境。


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