证券市场禁入措施针对哪些人?
江北嘴孙经理 在线
资质已认证
帮助1812 好评5610 入驻3年
感谢您关注该问题,该问题有15位专业答主做了解答。
下面是江北嘴孙经理的回答,如果对该问题还有疑问,欢迎问一问进一步咨询。

证券市场禁入措施主要针对在证券发行、交易及相关活动中存在严重违规行为的**“关键少数”人员**,包括但不限于上市公司及非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员(董监高)、实际控制人及其控股股东,证券公司、基金管理公司及证券服务机构(如会计师事务所、律师事务所)的从业人员和负责人,以及直接从事交易决策的机构投资者或编造传播虚假信息的责任人员。一旦被采取禁入措施,这些人员在一定期限内乃至终身,不仅不得在原机构任职或从事证券业务,还可能被禁止在证券交易场所进行任何证券交易,其核心目的在于通过职业隔离和交易受限,将严重失信者剔除出市场以维护诚信环境。

当前我在线 最快30秒解答 立即追问 99%的人选择
10 收藏
举报
相关问题
国际证券市场主要风险有哪些?
1.市场风险:汇率波动、指数大跌。2.信用风险:发行方违约、破产。3.政策风险:各国监管变化、资本管制。4.流动性风险:交易不活跃、难买卖。5.地缘政治风险:战争、贸易摩擦。6.系统性...
老牛经理熊熊 933
国际证券市场特点?国际证券市场特点?
按国际通用标准,主要分三类(MSCI/标普体系):-发达市场:制度完善、流动性高、开放自由(如欧盟、日本、英国、加拿大、澳大利亚)。-新兴市场:经济增长快、制度逐步完善、开放度中等(如...
老牛经理熊熊 799
请问呢股票市场和证券市场有什么不同?
您好;证券市场包含了股票市场、股票炒股账号开通是免费的,不会收取任何费用的,只有交易收取交易的佣金比例的,手机炒股账号开通都是很方便的,手机炒股账号开通流程:选择新开--手机...
资深張经理 9777
因违法违规被证券市场禁入的人员,禁入期满后在证券公司开户,需要走怎样的特殊流程?​
这种情况通常需要提供相关证明文件,具体流程建议您加我微信,我将为您详细解答。准备自己身份证银行卡找客户经理开户,他可以给你调低账户的佣金,你开户是可以手机办理的非常方便!!全程指导开户...
小怡经理 566
股票市场和证券市场有什么不同?
①由新建企业自己发行,或要求投资公司、信托公司以及其他承销商给予适当协助;②由证券承销商承包发售。两种方式各有利弊,前者发行费用较低,但筹资时间较长。后者筹资时间较短,但费用较高,需要...
小鹿经理 9055
请问一下,证券市场交易时间是多久呀?
我国沪深证券市场交易时间为周一至周五(法定节假日及交易所公告休市日除外):9:15-9:25为集合竞价时段,9:30-11:30、13:00-14:57为连续竞价时段,14:57-15...
许经理 1252
评论
浏览更多不如立即追问,99%用户选择
立即追问

已有39,230,041用户获得帮助