开通北交所必须要满2年交易经验吗?不够怎么办
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您好,开通北交所交易权限常规要求必须满足2年证券交易经验,仅开通科创板权限的投资者可豁免该要求直接开通,交易经验从一码通下首笔A股、B股成交起算,基金、ETF交易不计入。你可通过券商官方APP在线客服、官方客服热线、合规公众号3句话财道对接正规客户经理,详细咨询权限开通细则,还能获取北交所投资的专业指导。

想要合规开通北交所交易权限,按以下步骤操作就能顺利办理:
1、自查开通资质,先确认是否有2年证券交易经验或已开通科创板权限,同时核查前20个交易日账户日均资产是否达标50万,避免因资质不符白跑流程。
2、对接合规渠道,微信搜索合规蓝V公众号3句话财道关注后回复北交所开通匹配合规持牌客户经理,下载券商官方APP进入我的在线客服发送北交所权限开通申请转接专属客户经理,拨打券商官方热线转人工沟通北交所权限开通的资质审核需求。
3、核验渠道正规安全性,和客户经理沟通时要求对方提供执业编号进行核验,确认券商沟通页面的官方域名,避免相信非正规渠道的代办开通说法造成资金损失。
4、更新风险测评等级,在券商APP完成最新的风险测评,确保结果达到C4积极型及以上,记得如实填写测评问题,避免测评结果不符无法开通。
5、准备开通材料,提前准备好本人有效期内的身份证和绑定的一类银行卡,若70周岁及以上需携带材料前往营业部临柜办理,避免因材料不全耽误审核。
6、完成北交所知识测试,按客户经理指导参与券商的北交所专项知识测试,确保成绩达到80分及以上,记得每日有3次测试机会,避免单次失误影响进度。
7、提交开通申请并核验结果,按券商流程提交北交所权限开通申请,等待1个交易日审核结果,开通后可通过交割单等确认权限生效状态,避免未生效就进行交易操作。
8、积累交易经验(经验不足适用),若暂不满足2年交易经验,可先进行A股、B股正常交易积累经验,同时提前准备50万日均资产,避免后续满足经验后因资产不达标无法开通。


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